国が警告した業者の一覧
金融庁や財務局が、無登録で金融商品取引業や貸金業を行っているとして警告し、名前などを公表している業者の一覧です（1,183件）。勧誘の電話やSMSで名乗られた会社名を確かめるのに使えます。
ご覧になるときの注意
- 掲載されているのは、警告の時点で無登録営業が確認された業者に限られます。掲載されていない業者でも、無登録で営業していることがあります。
- 掲載されている業者が、現在も無登録で営業しているとは限りません。名前や所在地も、現在のものではない場合があります。
- 登録業者と同じか似た名前を使う業者もいるため、名前だけで判断せず、登録番号と、一覧や公式サイトに載っている番号で確かめてください。
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金融庁が警告した無登録の金融商品取引業者（国内）（784件）
出典：金融庁「無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について」
| 業者名 | 内容・備考 | 掲載 |
|---|---|---|
| Hantec Markets Limited、Hantec Markets Holdings Limited (Hantec Markets、ハンテック マーケッツ リミテッド) 【Hantec Markets Limited】 Suite 201, The Catalyst Silicon Avenue, 40 Cybercity… | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「Hantec」である。 | 令和8年10月 |
| 株式会社ゲートオープン 福岡県福岡市博多区住吉2-13-6 アーバン住乃江1306 | 平成22年４月 | |
| 株式会社よつばコンサルタント 名古屋市中区丸の内3-15-15 | 平成22年４月 | |
| 株式会社DANK 名古屋市中村区名駅南3-4-11 | 平成22年４月 | |
| 新興アセットマネジメント 大阪市西区江戸掘1-8-18 8階 | 平成22年４月 | |
| 株式会社インタベスト 大阪市北区天神西町5-9-305 | 平成22年４月 | |
| 株式会社夢屋 東京都中央区日本橋茅場町2-17-5 茅場町リバーサイドビル4階403号 | 平成22年４月 | |
| 株式会社メディカルプライム 東京都中央区日本橋箱崎町16-1 トーマスビル2階 | 平成22年４月 | |
| 株式会社メジャーマネージメント 東京都中央区日本橋富沢町10-16 日本橋ＫＫビル2階 | 平成22年４月 | |
| 光信託株式会社 東京都新宿区西新宿5-7-2 西出ビル2階 | 商号に「信託」という文字を使用しておりますが、信託業法の免許・登録を受けた業者ではありません。 | 平成22年４月 |
| ノーブルアセットマネジメント株式会社 東京都台東区上野1-11-7 | 平成22年４月 | |
| 東和トレーディング 東京都千代田区神田須田町1-34 下鳥商会ビル3階 | 平成22年４月 | |
| 株式会社東都パートナーズ 東京都千代田区岩本町2-8-9 | 平成22年４月 | |
| 株式会社ディレクト 東京都港区南青山3-8-35 | 平成22年４月 | |
| 株式会社 T・A・P 東京都中央区東日本橋3-6-12 東日パークビル | 平成22年４月 | |
| 株式会社大経 東京都中央区日本橋2-9-5 アサヒビル7階 | （※）当該業者は、証券取引等監視委員会において、平成22年11月18日、裁判所への金融商品取引法違反行為（無登録で、株式等の売買、売買の媒介若しくは代理又は募集若しくは私募の取扱いを業として行うこと）の禁止… | 平成22年４月 |
| ソーシャルキャピタル投資事業有限責任組合 東京都港区赤坂2-17-50 赤坂タワーレジデンスTop of the Hill 1805 | 平成22年４月 | |
| 株式会社グローバルインベスターズジャパン 東京都港区虎ノ門5-12-8 | 平成22年４月 | |
| クレア・インベストメント株式会社 東京都豊島区西池袋1-29-5 山手ビル12階 | 平成22年４月 | |
| クラフト証券 東京都台東区東上野3-36-1 上野第2ビル2階 | 平成22年４月 | |
| 株式会社MCI 東京都中央区入船1-1-26 永井ビル2階 | 平成22年４月 | |
| 株式会社MIT 東京都港区虎ノ門3-12-1 | 平成22年４月 | |
| 株式会社内田・内田投資事業組合 東京都新宿区西新宿7-18-19 | 平成22年４月 | |
| 株式会社アセットリンク 東京都新宿区市谷八幡町16-307 | 平成22年４月 | |
| 株式会社アクセスプラン 東京都港区新橋4-31-3 新橋オーシャンビル9階 | 平成22年４月 | |
| ベンチャービジネス証券投資法人 SAHomes投資事業有限責任組合本部 東京都中央区日本橋茅場町2-12-6 | 登録投資法人である「ベンチャービジネス証券投資法人」の名を騙っている。 | 平成22年５月 |
| 株式会社ウィンド 東京都中央区新川2-3-4 新川田所ビル4階 | 平成22年６月 | |
| 株式会社エヌケーインベストメント 東京都中央区日本橋小網町18-20 ヴェラハイツ日本橋701 | 平成22年７月 | |
| 朝日インベストメント株式会社 本社：東京都港区港南2-15-1 品川インターシティＡ棟28階 サポートセンター：神奈川… | 平成22年７月 | |
| ネクストコム株式会社 東京都墨田区錦糸1-2-1 錦糸町アルカセントラルビル14階 | 平成22年７月 | |
| TM Financial Investment Partners株式会社 本店：大阪市天王寺区生玉町1-30 生玉ビル6階 福岡支店：福岡県福岡市博多区博多駅南… | 平成22年８月 | |
| ジャパンキャピタル 名古屋市中区錦3-24-24 ＪＰＲ名古屋栄ビル5階 | 平成22年８月 | |
| 株式会社エムケーアイ 東京都中央区日本橋蛎殻町1-39-5 水天宮北辰ビル8階 | 平成22年８月 | |
| 株式会社TMT 東京都豊島区巣鴨3-24-3 ディアプラザ巣鴨第二ビル7階 東京都港区赤坂9-1-7-203 | 平成22年９月 | |
| 株式会社朝日経済情報 東京都中央区日本橋人形町3-3-13 ＣＩＣビル5階 | 平成22年９月 | |
| アイテック投資事業有限責任組合 無限責任組合員 株式会社アイテックエンタープライズ 東京都豊島区南大塚1-49-4 | 平成22年９月 | |
| WINDWORD PTE LTD 東京都渋谷区千駄ヶ谷4-7-13 | 平成22年９月 | |
| 経世総研株式会社 東京都中央区八丁堀4-12-7 サニービル4階 | 平成22年９月 | |
| L･B投資事業有限責任組合 神奈川県横浜市中区弥生町2-18-1 | 平成22年９月 | |
| 株式会社クリア・システム 東京都新宿区新宿5-18-9 酒井ビル4階 | 平成22年12月 | |
| シャインワークス株式会社 大阪市中央区石町1-1-1 兵庫県三木市宿原81-3 | 平成23年１月 | |
| Global Trust有限責任事業組合 大阪市中央区石町1-1-1 岡山県倉敷市大島299-4 | 平成23年１月 | |
| 八千代証券株式会社 大阪市中央区高麗橋4-5-8 | 商号に「証券」という文字を使用しておりますが、金融商品取引法の登録を受けた業者ではありません。 | 平成23年２月 |
| 株式会社エコロジー・コム 福岡県福岡市博多区上川端町12-28 | 平成23年２月 | |
| エコロジーインベストメント株式会社 福岡県福岡市博多区上川端町12-28 | 平成23年２月 | |
| (詐称) 株式会社グレイル ※備考欄のとおり、実在する業者の名前を騙っているもの。 東京都葛飾区新小岩1-53-10 3階 | 登録を受けた金融商品取引業者である「株式会社グレイル」の名を騙っている。 | 平成23年３月 |
| ユニバーサルオフィス株式会社 大阪府大阪市中央区伏見町2-3 北浜大明ビル4階 | 平成23年３月 | |
| 小倉証券株式会社 大阪市中央区高津1-10-18 | 商号に「証券」という文字を使用しておりますが、金融商品取引法の登録を受けた業者ではありません。 | 平成23年３月 |
| 合資会社 名和経済研究所 兵庫県神戸市東灘区住吉台10-11 | 平成23年３月 | |
| 株式会社関西デイトレーディング 大阪市中央区東心斎橋1-2 サンラインビル3階 | 平成23年３月 | |
| 有限会社オー・ケイ・コーポレーション 東京都文京区小石川2-1-2 11山京ビル1101 | 平成23年５月 | |
| 西日本商事 大阪府大阪市城東区中央1-4-1 | 平成23年６月 | |
| 株式会社アセットライフジャパン 大阪市北区堂島2-1-27 | 平成23年６月 | |
| 阪和証券株式会社 大阪市中央区今橋2-4-22 | 商号に「証券」という文字を使用しておりますが、金融商品取引法の登録を受けた業者ではありません。 | 平成23年６月 |
| 株式会社維新 東京都港区海岸1-2-3 汐留芝離宮ビル21階 | 平成23年６月 | |
| 株式会社グランドモーション 東京都中央区日本橋茅場町3-3-7 浅田共同ビル4階 | 平成23年７月 | |
| コンフォートビジネスジャパン 大阪市中央区西心斎橋1-13-25 ＳＵＲＥ西心斎橋ビル7階 | 平成23年７月 | |
| 株式会社武井投信 名古屋市中区栄3-14-17 | 商号に「投信」という文字を使用しておりますが、金融商品取引法の登録を受けた業者ではありません。 | 平成23年７月 |
| (詐称) FSC株式会社 ※備考欄のとおり、実在する業者の名前を騙っているもの。 大阪府吹田市朝日町27ｰ14 ウラタビル7階 | 登録を受けた金融商品仲介業者である「ＦＳＣ株式会社」の名称及び登録番号「近畿財務局長（金仲）第79号」を騙っている。 | 平成23年10月 |
| (詐称) 株式会社ＪＣブレイン投資顧問 ※備考欄のとおり、実在する業者の名前を騙っているもの。 東京都杉並区高円寺北2-20-7 協栄ビル3階 （金融商品取引業者である株式会社ＪＣブレ… | 登録を受けた金融商品取引業者である「株式会社ＪＣブレイン投資顧問」の名称、登録番号「関東財務局長（金商）第771号」及び所在地を騙っている。 | 平成23年10月 |
| 株式会社すばる商事 東京都千代田区有楽町2-6-34 センターパークタワー24階 | 平成23年11月 | |
| 株式会社Vトレード投資顧問 東京都中央区日本橋茅場町1-6-17 トラッドビル10階 | 平成23年11月 | |
| (詐称) 株式会社東山経済研究所 ※備考欄のとおり、実在する業者の名前を騙っているもの。 名古屋市中村区名駅4‐4 名古屋クロスコートタワー14階 （金融商品取引業者である株式… | 登録を受けた金融商品取引業者である「株式会社東山経済研究所」の名称及び登録番号「東海財務局長（金商）第49号」を騙っている。 | 平成23年11月 |
| 株式会社野村商事 東京都港区浜松町2－34 セントラルタワービル31階 | 平成23年11月 | |
| 株式会社大和コンサルティング 東京都千代田区丸の内1-9-10 グランドノースタワー20階 | 平成23年11月 | |
| 名興マネジメント株式会社 名古屋市中区丸の内3-18-22 丸の内ＣＴビル8階 | 平成23年12月 | |
| 株式会社阪急ベスト 大阪市西区新町4-18-9 新町ビル2階、3階 | 平成24年１月 | |
| ミレニアソリューション株式会社 京都府京都市下京区大宮通四条下る四条大宮町33 四条大宮ビル402号室 | 平成24年１月 | |
| 株式会社KCO 株式会社ケイシーオー 大阪府大阪市中央区北浜1-9-9 北浜長尾ビル9階 | 登録を受けた金融商品仲介業者である「株式会社ケイシイオー」の登録番号「近畿財務局長（金仲）第152号」を騙り、よく似た称号を用いている。 | 平成24年１月 |
| 株式会社日出商事 東京都千代田区丸の内1-9-1 グラントウキョウノースタワー21階 | 平成24年１月 | |
| 株式会社浅野商事 東京都中央区銀座2-12-12 たちばなやビル3階 | 平成24年１月 | |
| 朝日グローバル株式会社 東京都中央区日本橋浜町3-3-1 トルナーレ日本橋浜町39階 | 平成24年１月 | |
| 株式会社SAI証券 東京都港区六本木1-6-1 泉ガーデンタワー23階 | 商号に「証券」という文字を使用しておりますが、金融商品取引法の登録を受けた業者ではありません。 | 平成24年１月 |
| SHINSEI証券 東京都千代田区丸の内1-8-1 東和ビル4階 | 商号に「証券」という文字を使用しておりますが、金融商品取引法の登録を受けた業者ではありません。 | 平成24年１月 |
| 日本ライフ証券株式会社 東京都中央区日本橋2-1-10 柳屋ビルディング7階 | 商号に「証券」という文字を使用しておりますが、金融商品取引法の登録を受けた業者ではありません。 | 平成24年２月 |
| 株式会社ソネットコーポレーション 東京都世田谷区松原2-17-14 メゾンドセレスト107 | 平成24年２月 | |
| 株式会社福富 東京都板橋区中丸町8-11 フラワーマンション1階 | 平成24年２月 | |
| 株式会社ユニバースマネージメント 大阪市淀川区西宮原2-1-3 ＳＯＲＡ新大阪21ビル6階 | 平成24年２月 | |
| 株式会社朝日商事 東京都港区赤坂1-12-14 赤坂アークヒルズ17階 | 平成24年２月 | |
| 新栄證券株式会社 大阪市中央区北浜2-8-16 | 商号に「證券」という文字を使用しておりますが、金融商品取引法の登録を受けた業者ではありません。 | 平成24年２月 |
| ダイワ商事株式会社 東京都中央区日本橋茅場町2-10-5 1階 | 平成24年２月 | |
| 株式会社ウィンテスト 東京都中央区日本橋2-16-7 栄ビル5階 | 平成24年２月 | |
| 株式会社シーシーエス証券 東京都中央区新川2-9-9 ＳＨビル5階 | 商号に「証券」という文字を使用しておりますが、金融商品取引法の登録を受けた業者ではありません。 | 平成24年２月 |
| シグマリゾート株式会社 東京都港区南麻布2-5-15 | 平成24年２月 | |
| 個人（氏名は掲載していません） 東京都中央区銀座4-8-26 フジビル3階 | 平成24年３月 | |
| 株式会社トラストホールディングス 東京都渋谷区大山町46-9 ヴィラタナカ101 東京都中央区日本橋茅場町1-2-11 ＮＷビル7… | 平成24年３月 | |
| 株式会社ホンダ商事 東京都千代田区平河町2-16-2 平河町森タワーレジデンス12階 （金融商品取引業者であ… | 登録を受けた金融商品取引業者である「ホンダ商事株式会社」の登録番号「関東財務局長（金商）第2394号」及び所在地を騙り、よく似た称号を用いている。 | 平成24年３月 |
| Yensai証券 不明 | 電子メール上に金融商品取引業を行う旨を表示したもの 当該業者は、電子メール上で「関東財務局長（金商）第51号」と表示し、財務局の登録番号を詐称していた。なお、「関東財務局長（金商）第51号」は、登録を受け… | 令和8年10月 |
| Sakura Prime（新宿FX株式会社、新宿FX LIMITED） 東京都港区赤坂2丁目4番6号赤坂グリーンクロス | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービス名称は「サクラプライム」である。 なお、「新宿FX株式会社」は、令和7年8月に警告を受けた者の業者名と同一であ… | 令和8年10月 |
| CCFX Ltd. (海外FXお役立ちガイド) Blackburne Highway, Roda Town, Tortola, British Virgin Islands | インターネットを通じた、 店頭デリバティブ取引の媒介 | 平成23年１月 (平成24年６月追記） |
| Ａ（Ｂ) TAI PO NT HONG KONG | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づき、助言を行っていたもの。 | 平成25年2月 |
| 株式会社アドバンスフューチャーズ Avenue of the Americas, New York, NY.10025-1056, U.S.A | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づき、助言を行うとしていたもの。 商品名は『手口基準値投資法』 | 平成25年3月 |
| PAMM Investments Ltd（PAMMインベストメンツ） 3rd Floor, Omar Hodge Building, Wickhams Cay 1, Road Town, Tortola, British Vir… | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の媒介を行うとしていたもの。 代表者等の氏名は「不明」 | 平成25年4月 |
| ヴァンガードキャピタルインベストメント有限責任会社 英文社名：Vanguard Capital Investments LLC 最高責任者 Ａ 12526 High Bluff Drive Suite 270 San Diego CA 92130 (東京支社：東京都港区港南2-… | 会社概要に金融商品取引業を行う旨を表示し送付したもの。 適格機関投資家等特例業務届出業者である「Vanguard Capital Investments Inc」の業務名、届出日等に類似した「適格機関投資家等特例事業届出Ｈ21.8.25」… | 平成25年9月 |
| （英語表記詐称） アルルキャピタルパートナーズ 有限責任組合 （Arle Capital Partners Limited） 最高責任者 Ａ ※備考欄のとおり、実在する適格機関投資家等特例業務届出者の名称及び所在地を騙っていたもの。 12 Charles Ⅱ Stree London SW1Y 4QU（詐称） （東京支社：東京都千代田区丸の内1-11… | 会社概要に金融商品取引業を行う旨を表示し送付したもの。 適格機関投資家等特例業務届出業者である「Arle Capital Partners Limited」の名称、所在地を騙り、また当該業者の業務名、届出日に類似した「適格機関投… | 平成25年10月 |
| Firstrade Securities Inc. ※備考欄のとおり、米国証券取引委員会の認可を受けた業者の名称を騙っていたもの。 133-25 37th Avenue Flushing, NY 11354 | 勧誘資料等を送付したうえで、有価証券の買取りを行うとしていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 米国証券取引委員会の認可を受けた業者である「Firstrade Securities Inc.」の名称及び所在地を騙っていた。 | 平成25年10月 |
| WIZ Financial Solutions LIMITED 運営責任者 Ａ Level 19,Two International Finance Centre 8 Finance Street Central,Hong Kong | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づき、助言を行うとしているもの。 当該業者が運営するウェブサイト名は「プレミアム・マーケット・マネジメント（P.M.M）」である。 | 平成26年1月 |
| TO3 Incorporated 運営責任者 Ａ Babrow's Commercial Complex P.O.Box 1341 The Valley, AI-2640 Anguilla | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行うとしているもの。 当該業者が運営するサイト名は「BOBOX」である。 | 平成26年2月 |
| クリアースカイ（Clear sky Co.Ltd.） 40 Wall Street ,28th Floor New York,NY 10005 （国内所在地：東京都中央区日本橋本… | 会社概要に適格機関投資家等特例業務を行う旨を表示し送付したもの。 適格機関投資家等特例業務届出業者である「Clear Sky Co., Ltd.」の名称を騙っていた。 当該業者から、電話において被害回復のほか、ファンドの… | 平成26年3月 |
| Gallant Capital Markets Ltd.（ギャラント・キャピタル・マーケッツ） Nemours Chambers, Road Town, Tortola, VG 1110, British Virgin Islands | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行うとしているもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が運営するサイト名は「ギャラントFX」である。 | 平成26年3月 |
| Gallardo Design Company Limited（ガヤルド デザイン カンパニー リミテッド） Units 10-12, Springates East, P.O. Box 853, Government Road, Charlestown, Nevis… | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行うとしているもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が運営するサイト名は「Millionaire option（ミリオネアオプション）」である。 | 平成26年3月 |
| iOption Global Group 2012lｔｄ（iOptionグローバルグループ2012株式会社） 英領ヴァージン諸島 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行うとしているもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が運営するサイト名は「ioption」である。 | 平成26年3月 |
| eToro Europe Limited キプロス | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行うとしているもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が運営するサイト名は「AmigaFX」である。 | 平成26年3月 |
| SEVEN STAR MANAGEMENT LIMITED（セブンスター マネージメント.ltd） 29 Harley street,London,UK | 勧誘資料等を用いて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービス名は「わくわくバイナリー」である。 他の会社から、電話により、当該業者での投資を勧… | 平成26年5月 |
| JUMBO FIRST INVESTMENT LIMITED（ジャンボファーストインベストメントリミテッド） OMC Chambers,Wickhams Cay1,RoadTown,Tortola,British Virgin Islands. | インターネットを通じて、顧客から店頭デリバティブ取引等の投資判断を一任され、金銭等の運用をする旨の契約の締結を勧誘していたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者のウェブサイトにおいて、「（PAMM＝… | 平成26年5月 |
| FUTURE CAPITAL MARKETS ロンドン | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 他の会社が販売するFX自動売買ソフトを使用するにあたり、当該業者への口座開設を強要される、また、当該業者… | 平成26年6月 |
| THINKS CO.,LTD(THINKS証券) 103 Sham Peng Tong Plaza,Victoria,Mahe,Seychelles | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 日本語の名称に「証券」という文字を使用しているが、金融商品取引法上の登録を受けた証券会社ではない。 | 平成26年6月 |
| Grand City Asia Pacific Limited （取締役 Ａ） Rm 4303, 43/F., China Resources Building, 26 Harbour Road, Wanchai, Hong Kong | ファンドに対する出資金を、外国為替証拠金取引、日経225先物取引等で運用していたもの。 証券取引等監視委員会によるジースリー株式会社に対する検査の結果、判明したもの。 | 平成26年7月 |
| No.1 Limited （実質的所有者 Ａ） OMC Offices, Babrow Building, The Valley, AI-2640, Anguilla, BWI. | ファンドに対する出資金を、金鉱山を所有する外国企業の未公開株で運用していたもの。 証券取引等監視委員会によるジースリー株式会社に対する検査の結果、判明したもの。 | 平成26年7月 |
| iGaitame Ltd.（アイガイタメ） CEO Ａ 306 Victoria House , Victoria , Mahe , Seychelles | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 | 平成26年7月 |
| Techlog Capital Markets ltd（株式会社Techlog Capital Markets） Suite 11, Ansuya Estate,Revolution Ave, Victoria,Republic of Seychelles | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 当該業者が提供するサービスの名称は「オプテックOpteck-jp」であり、平成26年2月3日付で警告を行った「Bnet online LTD.」と同一である。 | 平成26年7月 |
| デューンリアルエステートパートナーズ合同会社（DUNE REAL ESTATE PARTNERS III, LLC） Dune Real Estate Partnerｓ LP 623 Fifth Avenue, 30th Floor New York, NY 10022 … | 会社概要に適格機関投資家等特例業務を行う旨を表示し送付したもの。 適格機関投資家等特例業務届出業者である「Dune Real Estate Partners III LLC」の名称及び所在地を騙っていた。 当該業者から、電話において未… | 平成26年9月 |
| さくらオンライン証券株式会社 （Sakura Online Securities Limited.） NovaSage Chambers, P.O. Box 4389, Road Town, Tortola, British Virgin Islands | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「SAKURA FOREX（さくらフォレックス）」である。 | 平成26年11月 |
| Rise rush Company Limited （ライズ ラッシュ カンパニーリミテッド） Trabia Garden, Road Town, Tortola, British Virgin Islands | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「ジョイトレード（JOY TRADE）」である。 | 平成26年11月 |
| Royal Financial Limited 運営責任者 Ａ suite901 Level9 The Hong Kong Club Building 3A Chater RoadCentral Hong Kong Chi… | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの。 当該業者が提供するサービスの名称は「株レポ」である。 当該業者が提供するサービスは、平成26年1月8日付で警告を行った「WIZ Financi… | 平成27年2月 |
| アンコラキャピタルパートナーズ有限責任組合 （Ancora Capital Partners Limited） One Chagrin Highlands 2000 Auburn Drive Suite 300 Beachwood, OH 44122 （東京支… | 会社概要に金融商品取引業（投資運用業）を行う旨を表示し送付したもの。 代表者等の氏名は「不明」。 適格機関投資家等特例業務届出業者であった「Ancora Capital Partners Limited」を騙っていた。 当該業者から… | 平成27年3月 |
| Next Word Technology（ネクストワードテクノロジー） 運営 Etiqa Twin Towers,11 Jalan Pinang, kuala Lumpur 50450, Malaysia. | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの。 当該業者が提供するサービスの名称は「ネクストワードテクノロジートレード（Next Word Technology Trade）」である。 | 平成27年4月 |
| Solid-Life Ltd.,（ソリッドライフリミテッド） 28thOctober Street, Limassol Cyprus 3107 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の媒介を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「海外FX完全NAVI」である。 当該業者は、ウェブサイトを通じて海外FX会社… | 平成27年5月 |
| 個人（氏名は掲載していません） 台湾國台南市東和路169-114 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の媒介を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「海外FXふぁんくらぶ」である。 当該業者は、ウェブサイトを通じて海外FX… | 平成27年5月 |
| デルウィン・トレーディング有限責任会社 Loanni Stylianou 6, 2nd floor, office 202, 2003 Nicosia, Cyprus. | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「VPoption」である。 | 平成27年7月 |
| Titan FX Limited Level 4,228 Queen Street Auckland 1010 New Zealand【警告時】 The Financial Serv… | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「TITAN FX」である。 | 平成27年8月 |
| Butterfly Worldwide Trading Limited 運営責任者 Ａ AcNo.15386, Rm.1104, Crawford House, 70 Queen's Rd. Central, Central, Hong Kong | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの。 当該業者が提供するサービスの名称は「闇株暴露王」である。 | 平成27年10月 |
| GDCL（ジーディーシーエル） セントクリストファー・ネイビス連邦 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「PRIVATE OPTION」である。 | 平成27年10月 |
| 株式会社ふーえるメディア事業部 運営統括責任者 Ａ又はＢ 80 Robinson Road#10-01 Singapore （国内所在地 東京都港区南青山2丁目2番15号ウィ… | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの。 当該業者が提供するサービスの名称は「ふーえるアカデミー会員」である。 | 平成28年1月 |
| Amber Chance Marketing Limited 運営責任者 Ａ P.O.Box 261, Grand Vila St, Majuro, Marshall Islands | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの。 当該業者が提供するサービスの名称は「SUCCESS」である。 | 平成28年2月 |
| Yマーケティングサービス株式会社 20-22 Wenlock Road, London, England | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「Ybinary」であり、当局が警告を行った以下の業者と同一である。 ・平成2… | 平成28年2月 |
| FXDD Trading, LTD（FXDDトレーディング） 社長 Ａ バミューダ諸島 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 当該業者が提供するサービスの名称は「FXDD」であり、過去に警告を行った「FXDD Malta Limited」が提供していたサービスの名称と同一である… | 平成28年3月 |
| FUTUREMAKE LTD. シンガポールオフィス 10 ANSON RORD 24F,INTERNATIONAL PLAZASINGAPORE 079903 フィ… | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「FUTURE MAKE FX」である。 | 平成28年5月 |
| Up Chance Holdings Limited 運営責任者 Ａ P.O.Box 8131, Ambegris Caye, San Pedro, Ambergris Caye, Belize | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの。 当該業者が提供するサービスの名称は「ファイナルストックプロジェクト（FINAL STOCK PROJECT）」である。 | 平成28年5月 |
| Winwin International Marketing Limited 運営責任者 Ａ （ P.O. Box 12208, 9/F, Tod Grace Tower, Majuro, Marshall Islands | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの。 当該業者が提供するサービスの名称は「CONNECT（connect、コネクト）」である。 | 平成28年9月 |
| NC Ltd. セントルシア | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「ROYAL OPTION、ロイヤルオプション」である。 | 平成29年4月 |
| SENER CEO Ａ 1330 Avenue of the Americas Midtown, NY 10019, USA （日本オフィス 東京都千代田… | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「SENER、Sener」である。 | 平成29年10月 |
| Ａ （FGX LIMITED取締役） - | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行っていたもの （※）当該業者は、証券取引等監視委員会において、平成29年10月24日、裁判所への金融商品取引法違反行為（無登録で金融商品取引業を行うこと）の禁… | 平成29年12月 |
| Milton Markets Ltd. Suite 305, Griffith Corporate Centre, P.O.Box 1510, Beachmont, Kingstown, St. V… | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「ミルトン・マーケッツ、MILTON MARKETS」である。 当該業者の所在地は、平… | 平成30年1月 |
| 菊池ファイナンシャルグループ（Kikuchi Financial Group Inc.、KFG ） 1184 West 6th Avenue, Suite 101, Vancouver, BC, V6H 1A4 Canada | インターネットを通じて、ファンドの募集若しくは私募又はその取扱いを行っていたもの 当該業者は、ウェブサイトにおいて「学資積立プラン」、「ランドバンキング」、「オフショア積立プラン」、「G20国債運用プロ… | 平成30年3月 |
| Visionary Traders Management Office セーシェル共和国 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「Visionary Traders、visionary-traders.com」である。 | 平成30年7月 |
| Atlas Fx Ltd. 中国上海市嘉定区汇源路518弄19号 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービス（暗号資産を含むFX取引）の名称は「Atlas Forex」である。 | 令和3年4月 |
| SKY PREMIUM INTERNATIONAL PTE. LTD. 最高営業責任者 水島忍 シンガポール共和国 | 投資一任契約の締結の媒介を行っていたもの （※）当該業者は、証券取引等監視委員会において、令和3年9月17日、裁判所への金融商品取引法違反行為（無登録で、投資一任契約の締結の媒介を業として行うこと）の禁止… | 令和3年9月 |
| Dakras Markets Limited Floor 38, International Finance Centre, Finance Street, Hong Kong 本社：英国（… | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービス（FX取引等）の名称は「DAKRAS」である。 | 令和3年10月 |
| OS-Laugh Marketing Ltd. マレーシア | 店頭デリバティブ取引を行っていたもの （※）当該業者は、証券取引等監視委員会の調査において、無登録で、店頭デリバティブ取引を業として行っていることが認められた。 なお、当社の店頭デリバティブ取引の運営を… | 令和4年12月 |
| 株式会社ZAIX取引所（ZAIX Ltd.） 165 Yonge StTronto, ON M5C 2L7, CA | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービス（FX取引等）の名称は「ZAIX、ZAIX取引所」である。 | 令和4年12月 |
| NipponCapitalFX LLC. 神奈川県横浜市神奈川区金港町7-3 The Leadenhall Building, 122 Leadenhall St, Lon… | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「NipponCapitalFX、nipponcapitalfx」である。 | 令和6年7月 |
| ロバートソン・ファイナンス(Robertson Finance Inc.) Bonovo Road, Fomboni, Comoros, KM | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「CapPlace、キャッププレイス」である。 なお、当該業者との関係性は不明であるが、令和2年6月29日付で… | 令和6年10月 |
| Quality FX Ltd ①Quality FX Ltd Trust Company Complex Ajeltake Road, Ajeltake Island MH96960 Ma… | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「QF Markets」である。 なお、当該業者との関係性は不明であるが、警告している以下の業者については①の… | 令和6年12月 |
| WEEKENDFX LIMITED ①登録住所 Vailiou Vrionidi 6 office 501-2, Gala Court Chambers 5th floor, 3095 … | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「WeekendFX、ウィークエンドFX」である。 | 令和7年1月 |
| TBC International Markets LTD 東京都千代田区有楽町1-13-1 Tavernier Street, wall house, Loubiere, Dominica | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「24ForexMarket」である。 | 令和7年1月 |
| Gleneagle Securities Pty Limited ①登録住所 1st Floor, Govant Building, BP 1276, Port Vila, Vanuatu ②物理的なオフ… | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「FXTRADING.com、FXTRADING、FXT」である。 なお、当該業者との関係性は不明であるが、警告している以下… | 令和7年4月 |
| Black Clover Limited （ブラッククローバー社） セーシェル共和国 | 外国の法令に基づく集団投資スキーム持分の募集又は私募及び売買の媒介並びに運用を行っていたもの （※）当該業者は、証券取引等監視委員会において、令和7年4月25日、裁判所への金融商品取引法違反行為（無登録で… | 令和7年4月 |
| vermilionグループ 19 Waterfront Drive, Road Town, Tortola VG1110, British Virgin Island | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の媒介を行っていたもの 当該業者が運営するサイトの名称は「みんなで海外FX」「みんなでキャッシュバック」である。 | 令和7年6月 |
| アウトライダー・グレンビュー・マクロファンド PTY LTD （OUTRIDER GLENVIEW MACRO FUND PTY LTD.） C 12045 NETWORK PL NORTH RYDE NSW 2113 AUSTRALIA | ウェブサイト上に金融商品取引業を行う旨を表示したもの 当該業者は、当該業者のウェブサイト上で、「第一種金融商品取引業」、「投資顧問・代理業」と表示していた。 | 令和7年8月 |
| FIXIO GLOBAL MARKETS CO., LTD. FIXIO GLOBAL MARKETS LIMITED PREX MARKETS LTD 登記上の所在地：Top Floor, Rodney Court Building, Rodney Bay, Gros Islet, Saint… | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「FIXIO、フィクシオ」である。 | 令和7年11月 |
| Dynamix Ltd（ダイナミックス株式会社） P.B. 1257 Bonovo Road, Fomboni, Comoros, KM | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「BXBマーケット、BXB Market」である。 なお、当該業者との関係性は不明であるが、警告している以下の業… | 令和8年2月 |
| GOO PROPERTY SINGAPORE PTE. LTD.（グープロパティ社） シンガポール共和国 | 外国の法令に基づく集団投資スキーム持分の募集又は私募の取扱い及び投資一任契約に基づく出資金の運用を行っていたもの （※）当該業者は、証券取引等監視委員会において、令和８年６月19日、裁判所への金融商品取… | 令和8年6月 |
| Capital Crest Ltd（キャピタルクレスト株式会社） P.B.1257 Bonovo Road, Fomboni, Comoros, KM | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「Mirrox、ミロックス」である。 なお、当該業者との関係性は不明であるが、警告している以下の業者につ… | 令和8年7月 |
| BABA INVESTMENT（SVG）LLC、BABA INVESTMENT（SEYCHELLES）LTD 【BABA INVESTMENT（SVG）LLC】 First Floor, SVG Teachers Credit Union Uptown Bui… | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「Babafx」、「Babaforex」、「Babafutures」、「babaoption」、「ババオプション」である。 | 令和8年9月 |
| 株式会社きんきプラント 大阪市北区天神橋6-6-19 エレガントビル南館10階 | 「元本保証・高配当」を謳い、事業型ファンドへの出資という名目で組合への出資を募っている。 出資金を会社経費等に流用・費消している。 | 平成24年３月 |
| 株式会社東京年金経済研究所 千葉県習志野市花咲1-20-25 | 複数の年金基金との間で締結した投資顧問契約に基づき、有価証券等の価値に関し、助言を行う等、無登録で投資助言・代理業を行っていたもの。 | 平成24年４月 |
| あおば証券 東京都中央区銀座2－4－8 セントラルビル2階 | 勧誘葉書の送付による未公開株・社債等の買取りを行っていたもの。 | 平成24年6月 |
| 株式会社日ノ丸商事 東京都千代田区神田神保町1－1 日ノ丸ビル3階 | 勧誘葉書の送付による未公開株・社債等の買取りを行っていたもの。 | 平成24年6月 |
| 株式会社日興ファンド 東京都千代田区丸の内3－3－10 | 勧誘葉書の送付による未公開株・社債等の買取りを行っていたもの。 | 平成24年6月 |
| 株式会社日興ファンド 東京都港区新橋1－24－5 新橋パークタワー25階 | 勧誘葉書の送付による未公開株・社債等の買取りを行っていたもの。 | 平成24年6月 |
| 日本橋総研株式会社 東京都中央区八丁堀4-9-9 八丁堀プラレールビル3階 | 勧誘資料を送付したうえで、投資一任契約を締結し、当該契約に基づき、有価証券に対する投資として、金銭の運用を行っていたもの。 | 平成24年6月 |
| FPライフサポート株式会社 東京都中央区八重洲1－2－16 | 勧誘葉書の送付による未公開株・社債券等の買取りを行っていたもの。 実際の所在地は不明であり、左記の所在地を詐称していた。 | 平成24年6月 |
| ヘラクレス商事 東京都港区白金台3-7-10 ヘラクレスビル3階 | 勧誘葉書の送付による未公開株・社債等の買取りを行っていたもの。 | 平成24年6月 |
| 株式会社ラビット商事 東京都中央区銀座4－8－26 フジビル3階 | 勧誘葉書の送付による未公開株・社債等の買取りを行っていたもの。 | 平成24年6月 |
| 株式会社京王商会 東京都新宿区西新宿7－22－27 西新宿ＫＮビル3階 | 勧誘葉書の送付による未公開株・社債等の買取りを行っていたもの。 | 平成24年6月 |
| (詐称) 中央証券株式会社 東京都中央区日本橋室町1-5-3 (金融商品取引業者の旧商号である中央証券株式会社の所… | 勧誘資料の送付による未公開株等の買取りを行っていたもの。 登録を受けた金融商品取引業者の旧商号である「中央証券株式会社」の名称、代表者、登録番号「関東財務局長（金商）第114号」及び所在地を騙っていた。 | 平成24年8月 |
| 株式会社i-best Financial 東京都渋谷区渋谷1-8-7 第27SYビル10階 | 勧誘資料の送付による社債の募集又は私募の取扱いを行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」 商号及び所在地が同一である業者について、平成23年８月１日付で金融商品取引業を廃業済。 | 平成24年8月 |
| みつば証券株式会社 東京都千代田区飯田橋3-12-3 | 勧誘葉書の送付による未公開株・社債券等の買取りを行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」 | 平成24年8月 |
| 株式会社東京サポートセンター 東京都中央区銀座8-14-11 ワイエヌ銀座ビル9階及び10階 | 勧誘資料の送付による未公開株等の買取りを行っていたもの。 | 平成24年8月 |
| 株式会社クイックジャパン 東京都港区芝2－7－12 | 勧誘葉書の送付による未公開株・社債等の買取りを行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」 | 平成24年8月 |
| 株式会社コスモパートナーズ 東京都渋谷区富ヶ谷2－8－3 コスモビル1階 | 勧誘葉書の送付による未公開株・社債等の買取りを行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」 | 平成24年8月 |
| (詐称) 株式会社リオ・コンサルティング 東京都千代田区永田町2-12-4 (金融商品取引業者である株式会社リオ・コンサルティン… | 勧誘資料の送付による未公開株・社債等の買取りを行っていたもの。 登録を受けた金融商品取引業者の商号である「株式会社リオ･コンサルティング」の名称、代表者、登録番号「関東財務局長（金商）第2020号」及び所… | 平成24年8月 |
| 株式会社フロントライン 東京都渋谷区渋谷3-11-8 | 勧誘資料の送付によるファンドの出資勧誘を行っていたもの。 | 平成24年8月 |
| 株式会社富士商事 東京都文京区白山3-15-6 フジビル1階 | 勧誘葉書の送付による未公開株・社債等の買取りを行っていたもの。 | 平成24年8月 |
| 株式会社マルチセレクト 東京都墨田区太平4-1 オリナスタワー4階 | 勧誘資料の送付による未公開株・社債等の買取りを行っていたもの。 | 平成24年8月 |
| 株式会社クリーン販売 東京都新宿区西新宿3-7-1 新宿パークタワーＮ30階 | 勧誘資料の送付による社債の募集又は売出しの取扱いを行っていたもの。 | 平成24年8月 |
| 株式会社メイケン企画 東京都新宿区歌舞伎町2-2-11-105 | 勧誘資料の送付による社債の募集の取扱いを行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」 | 平成24年8月 |
| 株式会社鳳商事 東京都港区六本木6-1-31 | 勧誘葉書の送付による未公開株・社債等の買取りを行っていたもの。 | 平成24年8月 |
| バイオバンク登録事務センター 東京都中央区八重洲2-6-16 北村ビル | 勧誘資料の送付による未公開株の買取りを行っていたもの。 | 平成24年8月 |
| ダイエーコンサルティング株式会社 東京都中央区日本橋2-11-1 パークタワー29階 | 勧誘葉書の送付による未公開株・社債等の買取りを行っていたもの。 | 平成24年8月 |
| 株式会社明桜ビジネス 名古屋市中区栄3－15－27 ＣＯＩ名古屋プラザビル9Ｆ | 勧誘資料に金融商品取引業(投資助言・代理業等)を行う旨を表示し、金融商品取引契約の締結の勧誘等を行っていたもの。 | 平成24年9月 |
| アクア投資事業組合 東京都港区赤坂6－19－7 パシフィックレジデンスⅡ 310 | 勧誘資料の送付による社債券の募集の取扱いを行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」 | 平成24年9月 |
| 三和ホールディングス株式会社 東京都港区赤坂8－12－12 三和ビル5階 (金融商品取引業者である三和エステート株式会… | 勧誘葉書の送付による未公開株・社債等の買取りを行っていたもの。 登録を受けた金融商品取引業者「三和エステート株式会社」の持株会社の名称に似た名称とその代表者（Ａ）、当該登録業者の登録番号に似た登録番号… | 平成24年9月 |
| 株式会社フロンティア 東京都港区港南1－6－41 品川クリスタルスクエア9階 | 勧誘葉書の送付による未公開株等の買取りを行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」 登録を受けた金融商品取引業者「株式会社フロンティア」とは関係ありません。 | 平成24年9月 |
| 株式会社コリンズインベストメント 東京都中央区日本橋箱崎町5－11 ユニバーサルビル4階 | 勧誘資料の送付による有価証券の買取りを行っていたもの。 | 平成24年9月 |
| 株式会社コスモ商事 東京都中央区銀座2－10－27 第3銀座ビル2階 | 勧誘葉書を送付したうえで、未公開株等の買取りを行っていたもの。 | 平成24年9月 |
| 株式会社グリーンネットワーク 東京都江戸川区西葛西3－9 ＳＫ西葛西 | 会社概要に金融商品取引業を行う旨を表示し送付したもの。 | 平成24年9月 |
| (詐称) 株式会社クローバー 東京都新宿区高田馬場3－18－13 サクセス高田馬場ビル4階 | 会社概要に適格機関投資家等特例業務を行う旨を表示し送付したもの。 届出を受けた適格機関投資家等特例業者の商号である「株式会社クローバー」の名称を騙っていた。 | 平成24年9月 |
| 株式会社キタ・エンタープライズ 東京都中央区銀座3－14－13 | 勧誘資料を送付したうえで、ファンドの募集又は私募を行っていたもの。 | 平成24年9月 |
| 株式会社リターンズ 東京都世田谷区用賀4－10－1 世田谷ビジネススクエアタワー15階 | 勧誘資料を送付したうえで、未公開株・社債等の買取りを行っていたもの。 | 平成24年9月 |
| 東明商事株式会社 東京都中央区日本橋1－4－1 日本橋1丁目ビル | 取引案内書を送付したうえで、有価証券の売買又はその媒介等を行っていたもの。 代表者の名前は実在する金融商品仲介業者「Ａ」を騙っていた。 | 平成24年9月 |
| 株式会社高平 東京都台東区浅草橋2-7-1 山口ビル5階 | 顧客より資金を預かり、株式の売買を行っていたもの。 | 平成24年10月 |
| アークエンジニアリング販売株式会社 東京都杉並区高円寺南2－32－14－201 | 勧誘資料を送付したうえで、社債の募集又は私募の取扱いを行っていたもの。 | 平成24年10月 |
| 株式会社日光トレーディング 東京都千代田区内幸町1－2－2 日比谷ビル21階 | 勧誘資料を送付したうえで、未公開株・社債等の買取りを行っていたもの。 | 平成24年10月 |
| (詐称) JPアセット証券株式会社 東京都中央区日本橋小舟町9－17 | 有価証券買付確約証明書を送付したうえで、有価証券の買取りを行っていたもの。 登録を受けた金融商品取引業者の商号である「ＪＰアセット証券株式会社」の名称、登録番号「関東財務局長（金商）第2410号」、所在地… | 平成24年10月 |
| 株式会社ニューライフ 東京都豊島区巣鴨1-28-11 ロイヤルシティ205号室 | 勧誘資料を送付したうえで、合同会社社員権の取扱いを行っていたもの。 | 平成24年10月 |
| 株式会社TGC証券 東京都中央区日本橋人形町2-26-5 日通人形町ビル6階 | 勧誘資料を送付したうえで、未公開株・社債等の買取りを行っていたもの。 | 平成24年10月 |
| 株式会社アーバン商事 東京都中央区日本橋兜町18-8 | 勧誘葉書を送付したうえで、有価証券の売買を行っていたもの。 | 平成24年10月 |
| L.M MONEY POOL FUND 運営責任者 Ａ 東京都新宿区下落合1-7-5 | インターネットを通じて、ファンドの出資勧誘を行っていたもの。 | 平成24年10月 |
| みずほ商事 株式会社 東京都千代田区永田町2-4-3 永田町ビル9階 | 勧誘資料を送付したうえで、有価証券の売買を行っていたもの。 登録を受けた金融商品取引業者の登録番号「関東財務局長(金商)第461号」を騙っていた。 | 平成24年10月 |
| 株式会社大東マネジメント 東京都千代田区丸の内1-9-1 グラントウキョウノースタワー38階 | 勧誘資料を送付したうえで、未公開株・社債等の買取りを行っていたもの。 | 平成24年10月 |
| (詐称) 株式会社RISE 東京都千代田区神田駿河台3-1-2 昭栄駿河台ビル6階 | 契約書を送付したうえで、未公開株等の買取りを行っていたもの。 登録を受けた金融商品取引業者「株式会社ＲＩＳＥ」の名称、代表者、登録番号「関東財務局長（金商）第1465号」及び旧所在地を騙っていた。 | 平成24年10月 |
| 株式会社リーディング投資顧問 東京都中央区日本橋1-10-1 第2江戸橋ビル5階 | 勧誘資料を送付したうえで、未公開株の買受けを行っていたもの。 | 平成24年10月 |
| 合同会社ワールドインベスト 本店 福岡市中央区清川二丁目19番12－205号 支店 東京都千代田区丸ノ内1丁目8番2号 … | ホームページの会社概要に金融商品取引業を行う旨を表示しているもの。 | 平成24年11月 |
| 株式会社扇 東京都中央区日本橋富沢町7－9 京桜興産ビル2階 | 顧客より資金を預かり、株式の売買の媒介等を行っていたもの。 | 平成24年11月 |
| (詐称) 株式会社イオス 東京都千代田区神田美土代町9-1 MD神田ビル３階 | 契約書を送付したうえで、有価証券の買取りの媒介等を行っていたもの。 適格機関投資家等特例業務届出業者である「株式会社イオス」の名称を騙っていた。 | 平成24年11月 |
| 株式会社三菱トレード 東京都千代田区丸の内1-4-5 | 勧誘資料を送付したうえで、未公開株の買取りを行っていたもの。 実在する金融商品取引業者「三菱ＵＦＪ投信 株式会社」の代表者名、所在地、登録番号「財務支局長(金商)第404号」を騙っていた。 | 平成24年11月 |
| たから商事株式会社 東京都中央区日本橋3-22-8 たからビル1Ｆ | 勧誘葉書を送付したうえで、未公開株等の買取りを行っていたもの。 | 平成24年11月 |
| 桜コンサルティング株式会社 東京都中央区銀座7-14-13 日土地銀座ビル6階 | 勧誘資料を送付したうえで、有価証券の売買を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」 | 平成24年11月 |
| ランドマークトレード株式会社 神奈川県横浜市西区みなとみらい2-2 ランドマークタワー26階 | 勧誘資料を送付したうえで、未公開株の買取りを行っていたもの。 | 平成24年11月 |
| 株式会社トレードサポート 東京都台東区東上野3-34-4 東上野ビル1F ※勧誘葉書に記載する所在地には区名なし | 勧誘葉書を送付したうえで、有価証券の売買又はその媒介等を行っていたもの。 | 平成24年11月 |
| 株式会社ソーシャルサポート 東京都中央区日本橋室町3-2-17 室町I-Nビル4F | インターネット等を通じて、ファンドの募集又は私募若しくはその取扱いを行っていたもの。 | 平成24年11月 |
| 株式会社プライベートバンクジャパンインベストメント 東京都中央区日本橋兜町12 太洋ビルディング9Ｆ | 勧誘資料を送付したうえで、有価証券の売買を行っていたもの。 | 平成24年11月 |
| アジア総研株式会社 東京都新宿区西新宿3-7-1 新宿パークタワーＮ30階 | 勧誘資料及び契約書を送付したうえで、有価証券の買取りを行っていたもの。 | 平成24年11月 |
| 株式会社ウィーキャピタル 東京都中央区日本橋茅場町2-5-6 日本橋大江戸ビル3階 | 資料を送付したうえで、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 | 平成24年11月 |
| 株式会社アクティブトレード 神奈川県横浜市西区みなとみらい3-6 みなとみらいビジネススクエア10F | 勧誘資料を送付したうえで、有価証券の売買又はその媒介等を行っていたもの。 | 平成24年11月 |
| 株式会社cell de beaute 東京都港区南青山1-10-2 南青山Aビル3F | 勧誘資料を送付したうえで、ファンドの募集を行っていたもの。 | 平成24年11月 |
| 日立パートナーズ株式会社 東京都千代田区丸の内1-6-1 日立投資顧問ビル内 | 勧誘資料を送付したうえで、有価証券の売買又はその媒介等を行っていたもの。 登録を受けた金融商品取引業者である「日立投資顧問株式会社」の所在地を騙っていた。 | 平成24年11月 |
| 株式会社ブル・パートナーズ 東京都中央区日本橋3-2-14 日本橋KNビル4Ｆ | 勧誘資料等を送付したうえで、有価証券の募集又は私募の取扱いを行なっていたもの。 | 平成24年11月 |
| グローバルビジョン株式会社 東京都港区港南2-16-1 品川イーストワンタワー4F | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の媒介等を行っていたもの。 | 平成24年11月 |
| 株式会社中央商事 東京都新宿区原町3-37 サンワードビル3Ｆ | 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」 | 平成24年11月 |
| 株式会社日経ホールディングス 東京都渋谷区桜丘町29-25 渋谷パールホーム3Ｆ | 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行っていたもの。 | 平成24年11月 |
| 株式会社ネクスト 東京都渋谷区代々木2-11-9 ラウンドクロス新宿12Ｆ | 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」 | 平成24年11月 |
| 株式会社双葉産業 東京都中央区日本橋本町3-1-6 日本橋永谷ビル8F | 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」 | 平成24年11月 |
| 読売マーケットセンター株式会社 東京都千代田区永田町2-4-3 永田町ビル7階 | 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行っていたもの。 | 平成24年11月 |
| 株式会社リードアセットマネージメント 東京都千代田区丸の内1-8-2 第一鉄鋼ビル2階 | 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行っていたもの。 | 平成24年11月 |
| 株式会社セブンサポート 東京都墨田区押上1-1 東京スカイツリーイーストタワー22階 | 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行っていたもの。 | 平成24年11月 |
| 株式会社エコラルライフ 東京都港区芝2-9-10 ダイユウビル | 勧誘資料等を送付したうえで、ファンドの募集又は私募を行っていたもの。 | 平成24年11月 |
| 株式会社ナチュラルエナジー 東京都中央区日本橋2-16-6 | 勧誘資料等を送付したうえで、ファンドの募集又は私募を行っていたもの。 | 平成24年11月 |
| 株式会社Real Plan 東京都新宿区新宿1-23-12-6F | 勧誘資料等を送付したうえで、ファンドの募集又は私募を行っていたもの。 | 平成24年11月 |
| 投資事業組合合同会社TUNAGU（つなぐ） 取締役社長 Ａ 東京都新宿区新宿1-5-1 新宿御苑ビル3F | 勧誘資料等を送付したうえで、ファンドの募集又は私募を行っていたもの。 | 平成24年12月 |
| 北浜アセットマネージメント株式会社 大阪市中央区北浜2-6-11 北浜エクセルビル8F | パンフレットが届いた顧客に対し、後に買取ることを条件に、実態不明の株式会社Japan worldwater & solar technologies発行の信託受益権の共同購入又は代理購入を持ちかけている。 近畿財務局の登録番号「近畿財務… | 平成24年12月 |
| 株式会社グローバルアシスト 大阪市中央区淡路町1-4-9 OCS淡路ビル10F | パンフレットが届いた顧客に対し、後に高値で買取ることを条件に、実態不明の株式会社ハイミン発行の社債の代理購入を持ちかけている。 実在しない財務局の登録番号「関西財務局長（金商）第159号」を騙っている。 | 平成24年12月 |
| 株式会社カブト 東京都中央区京橋2-12-12 サカキビル4Ｆ | 勧誘資料等を送付したうえで、株式の売買又はその媒介等を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」 | 平成24年12月 |
| (詐称) ダイヤモンド・コンサルティング株式会社 東京都港区南麻布5-16-4 | 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行っていたもの。 登録を受けた金融商品取引業者である「ダイヤモンド・コンサルティング株式会社」の名称、代表者名及び所在地、並びに「株式会社麻布Ｃ＆Ｉパー… | 平成24年12月 |
| 株式会社住友商事 東京都新宿区西新宿1-3-8 住友ビル7階 | 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行っていたもの。 実在する「住友商事株式会社」に類似した商号を騙っていた。 登録を受けた金融商品取引業者の登録番号に類似した「【金商認可】第378 号」を騙… | 平成24年12月 |
| 一般社団法人ジャパンロングライフ協会 東京都中央区八丁堀3-16-7 岡村ビル2Ｆ | 勧誘資料等を送付したうえで、株式の売買又はその媒介等を行っていたもの。 | 平成24年12月 |
| 旭コンサルタント株式会社 東京都中野区中央2-30-9 新ビル2階 | 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行っていた もの。 | 平成25年1月 |
| 株式会社アドバンス 東京都新宿区上落合1-9-18-501 | 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」 | 平成25年1月 |
| 株式会社日本セントラル 東京都渋谷区道玄坂1-15-7 セントラル道玄坂2Ｆ | 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株・社債の売買又はその媒介 等を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」 | 平成25年1月 |
| 株式会社アシスト 東京都北区赤羽南1-9 赤羽南ビル7Ｆ | 勧誘資料等を送付したうえで、株式の売買又はその媒介等を行っていたもの。 | 平成25年1月 |
| 株式会社ユウコーポレーション 東京都港区赤坂7-11-10 赤坂小山ビル6階 | 勧誘資料等を送付したうえで、株式の売買又はその媒介等を行っていたもの。 本業者は、平成２４年４月１６日付で、商号変更を行っている。 旧商号：株式会社 輝 | 平成25年1月 |
| ベストアドバイザー投資顧問株式会社 東京都中央区日本橋兜町8 兜町中島ビルディング5階 | 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行っていたもの。 | 平成25年2月 |
| ジョイントベンチャー株式会社 東京都港区六本木7-17-33 | ウェブサイト上に金融商品取引業を行う旨を表示したもの。 | 平成25年2月 |
| 株式会社新生キャピタル 東京都港区西新橋1-7-13 虎ノ門イーストビルディング9Ｆ | 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株の売買を行っていたもの。 | 平成25年2月 |
| あすなろ商会株式会社 東京都千代田区九段北1-10-1 九段勧業ビル5Ｆ | 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」 | 平成25年2月 |
| 株式会社ユニオンオーナーズコンサルティングジャパン 東京都渋谷区道玄坂2-19-6 スクエア渋谷13階 | 勧誘資料を送付したうえで、ファンドの募集又は私募を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」 | 平成25年2月 |
| 富士工房株式会社 東京都中央区日本橋富沢町6-5 アソルティ人形町6階 | 勧誘資料等を送付したうえで、投資一任契約を締結し金銭等の運用を行っていたもの。 | 平成25年2月 |
| 株式会社エスティーアンビション 東京都千代田区大手町1-7-2 東京サンケイビル15階 | 勧誘資料等を送付したうえで、合同会社社員権の売買の媒介等を行っていたもの。 適格機関投資家等特例業務届出業者であった「株式会社エスティーアンビション」の名称を騙っていた。 | 平成25年2月 |
| （詐称） 住友商事株式会社 東京都中央区晴海1-8-11 晴海アイランド トリトンスクエア オフィスタワーY棟 | 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株の買取りを行っていたもの。 実在する「住友商事株式会社」の名称及び所在地、並びにその代表者の名前とよく似た代表者名を騙っていた。 | 平成25年2月 |
| 株式会社サンケイ 東京都渋谷区上原1-35-1-406 | 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」 | 平成25年2月 |
| 株式会社エージェント･バー･ジャパン 東京都新宿区百人町1-20-26 ムサシノビル7Ｆ | 勧誘資料等を送付したうえで、株式の売買の取次ぎ等を行っていたもの。 | 平成25年2月 |
| 株式会社オリエンタル 東京都新宿区上落合1-9-18-501 | 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」 | 平成25年2月 |
| 株式会社読売商事（読売グループ株式事業部） 東京都新宿区西新宿2-1-5 スカイタワービル27階 | 勧誘資料を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 当該商号、所在地での登記はなされておらず、架空の会社 | 平成25年2月 |
| ビジネスゲート株式会社 東京都港区赤坂1-12-32 赤坂アークヒルズ12Ｆ | 勧誘資料等を送付したうえで、株式の募集又は私募の取扱いを行っていたもの。 | 平成25年2月 |
| 株式会社大和ファンド 東京都千代田区丸の内1-8-1 丸の内トラストタワーＮ館 | 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 実在する「株式会社 大和証券グループ本社」の代表者名を騙っていた。 | 平成25年2月 |
| 株式会社日立コンサルティング 東京都港区赤坂1-10-12 4F | 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 登録を受けた金融商品取引業者である「ＭＦＳインベスト・マネジメント株式会社」の登録番号を騙っていた。 | 平成25年2月 |
| MJホールディングス株式会社 東京都港区芝公園1丁目3番12号 | 電話や面接により、ファンドの私募の取扱いを行っていたもの。 証券取引等監視委員会の調査により認められた。 | 平成25年3月 |
| 北條BCシステム開発株式会社 東京都江東区有明3-7-26 有明フロンティアビルＢ棟９階 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の媒介等を行っていたもの。 | 平成25年3月 |
| ドリームシティ株式会社 東京都渋谷区道玄坂2-14-18 | ウェブサイト上に金融商品取引業を行う旨を表示したもの。 | 平成25年3月 |
| 株式会社ネクサス 東京都新宿区上落合1-9-18-501 | 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 上記所在地は、平成25年1月29日付で警告書を発出した「株式会社アドバンス」及び平成25年2月15日付で警告書を… | 平成25年3月 |
| 株式会社Global Contents Japan 東京都新宿区市谷甲良町2番6-201号 | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づき、助言を行っていたもの。 警告業者が運営するサイト名は、「投資ブレーン.com」である。 当該業者は平成25年12月5日付で警告書を発出した「株式会社Global Contents … | 平成25年3月 (平成25年12月追記) |
| 株式会社キャピタルジャパントレーダーズ 東京都中央区八丁堀1-6-1 協栄ビル５階 | 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたほか、投資助言を行う旨表示していたもの。 | 平成25年3月 |
| ヤマト投資事業組合 東京都港区港南2-16-1 品川イーストワンタワー4F | 勧誘資料等を送付したうえで、株式の募集又は私募の取扱いを行っていたもの。 関東財務局の登録番号に類似した「関東財務局（金商）177号」を騙っていた。 また、上記所在地は、平成２４年１１月１５日付で警告書を… | 平成25年3月 |
| 富士商株式会社 東京都新宿区上落合2-22-11 パインフィールドビル10階 | 勧誘資料等を送付したうえで、株式の売買又はその媒介等を行うとしていたもの。 | 平成25年3月 |
| オフィスインテリジェンス 村中貴志事務所 事務所長 Ａ 東京都港区南麻布3-20 GS8F | ウェブサイト上に金融商品取引業を行う旨を表示したもの。 警告業者が運営するサイト名は、「オフィスインテリジェンス個別株戦略サポート」である。 | 平成25年3月 |
| 株式会社TA Associates （英語表記（詐称） TA Associates US holding corp） 東京都豊島区西池袋1-7-7 | 会社概要に金融商品取引業を行う旨を表示し送付したもの。 届出を受けた適格機関投資家等特例業者の商号である「TA Associates US Holding Corp.」の名称を騙っていた。 | 平成25年3月 |
| 株式会社エコ・アジアジャパン 東京都渋谷区上原1-35-1-406 | 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 代表者等の氏名は不明。 左記所在地は、平成25年2月15日付で警告書を発出した「株式会社サンケイ」と同一である。 | 平成25年3月 |
| 株式会社テクノシステム 東京都新宿区上落合1-9-18-501 | 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 代表者等の氏名は不明。 左記所在地は、平成25年1月29日付で警告書を発出した「株式会社アドバンス」、平成25年2月15日付で警告書を発出し… | 平成25年3月 |
| 株式会社リボーン 大阪市淀川区宮原1-3-20 新大阪ステーションビル807 | 勧誘資料を送付したうえで、投資一任契約を締結し有価証券等に投資するとしていたもの。 | 平成25年3月 |
| 株式会社グローバルサポート 東京都港区浜松町2-7-1 第38荒井ビル5Ｆ | 勧誘資料等を用いて、顧客から店頭デリバティブ取引等の投資判断を一任される契約の締結の媒介を行っていたもの。 当該業者は、平成25年4月5日付で無登録で金融商品取引業を行う者として当局より警告書を発出してい… | 平成25年4月 (平成25年10月追記) |
| 株式会社日徳 東京都中央区日本橋蛎殻町1-26-8 三愛水天宮ビル5階 | 勧誘資料を送付したうえで、株式の売買の媒介等又は募集の取扱いを行うとしていたもの。 | 平成25年4月 |
| 株式会社ネクスト 東京都中央区新川1-3-7 六甲第2ビル5階 | 勧誘資料等を送付したうえで、株式の売買の媒介等を行うとしていたもの。 | 平成25年4月 |
| ヘルスジャパン株式会社 東京都中央区入船一丁目4番8号 ネオアージュ八丁堀308 | 勧誘資料等を送付したうえで、ファンド（医薬品事業）の募集又は私募を行っていたもの。 | 平成25年4月 |
| 住友マネジメント株式会社 東京都港区港南2-14-14 品川インターシティフロントビル 6階 | 勧誘資料等を送付したうえで、社債の買取りを行うとしていたもの。 | 平成25年4月 |
| 株式会社フロンティア 東京都千代田区外神田6-14 神田ＫＳビル6階 | 勧誘資料等を送付したうえで、社債等の買取りを行うとしていたもの。 代表者等の氏名は「不明」 | 平成25年4月 |
| スカイフロンティア株式会社 大阪市北区東天満一丁目6番12号 和光住建本社ビル8階 | フォーエブリ株式会社の社債の私募の取扱いを行い、顧客から金銭を受け取っていたもの。 | 平成25年4月 |
| 投資事業組合 イープランニング株式会社 取締役社長兼業務執行組合員 Ａ 東京都千代田区九段南4-6 九段南ビル3Ｆ | 勧誘資料等を送付したうえで、ファンド(シェールガス)の募集又は私募を行うと していたもの。 適格機関投資家等特例業務届出業者である旨を騙っていた。 | 平成25年5月 |
| 株式会社日証トレード 東京都千代田区有楽町2-5-1 新有楽町ビルディング8階 | 勧誘資料を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 関東財務局の登録番号に類似した「関東財務局長 金商 第525号」を騙っていた。 | 平成25年5月 |
| 株式会社ＡＢＣトレーダーズＪＡＰＡＮ 東京都千代田区大手町1-5-1 大手町ファーストスクエアイーストタワー8階 | 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株・社債の買取りを行うとしていたもの。 代表者等の氏名は「不明」 | 平成25年5月 |
| 株式会社三和フィナンシャル 東京都千代田区永田町2-4-3 永田町ビル7階 | 会社概要に金融商品取引業を行う旨の表示し送付したもの。 上記所在地及び代表取締役は、平成24年11月28日付で警告書を発出した『読売マーケットセンター株式会社」と同一である。 | 平成25年5月 |
| 株式会社三和マネジメント 東京都港区六本木1-17-2 三和ビル | 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 財務局の登録番号に類似した「財務支局長(金商)412号」を騙っていた。 上記のほか、酷似した勧誘資料等において、他の代表者名等を騙ってい… | 平成25年5月 |
| （詐称） シックス・インベストメント株式会社 京都府京都市中京区菊屋町514番地 （東京営業所）東京都千代田区神田岩本町2-2 共同… | 「ネクステージ１号匿名組合」という名称のファンドの資料等を送付したうえで、募集を行っていたもの。 実在する金融商品取引業者「シックス・インベストメント株式会社」の名称及びその代表者名を騙っていたもの。… | 平成25年5月 |
| 株式会社ネクストアセットマネージメント 東京都中央区日本橋茅場町1-11-2 第16フジビル4階 | 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたほか、第二種金融商品取引業、投資助言業及び投資運用業を行う旨表示していたもの。 | 平成25年5月 |
| 株式会社アース・グリーン 東京都中央区八丁堀4-10-11 ネオ神谷ビル2Ｆ | 勧誘資料等を送付したうえで、ファンド（自然エネルギー事業）の募集又は私募を行っていたもの。 | 平成25年5月 |
| （詐称） 東洋キャピタル株式会社 ( 東京都中央区八丁堀4-7-1 | 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 実在する適格機関投資家等特例業務届出業者である「東洋キャピタル 株式会社」の名称、代表者名及び所在地を騙っていた。 | 平成25年5月 |
| 合同会社ライジング 本 社 福岡県田川市三井伊田2705-1 (登記簿上の住所：福岡県田川市大字伊田2705番地1… | 会社概要に金融商品取引業を行う旨を表示したパンフレット等を顧客に送付したもの。 | 平成25年5月 |
| 株式会社新日本サポートセンター 東京都港区港南2-16-3 品川グランドセントラルタワー18F | 会社概要等に金融商品取引業を行う旨を表示し送付したもの。 登録を受けた金融商品取引業者である「アイエヌジー投信株式会社」の登録番号「関東財務局長(金商)第300号」を騙っていた。 | 平成25年5月 |
| 株式会社エスビーシーフィナンシャルアンドホールデングス 東京都千代田区丸の内1-8-3 丸の内トラストタワー本館20階 | 勧誘資料等を送付したうえで、株式の売買の媒介等を行うとしていたもの。 「株式会社ＳＢＣフィナンシャル＆ホールデングス フーチャーズ株式倶楽部」名義で「株式譲渡報告書」を送付していた。 | 平成25年6月 |
| 株式会社エスケーホールディングス 東京都千代田区一ツ橋1-3-5 伊藤ビル5F | 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 財務局の登録番号に類似した「登録：認可 金商第258号」を騙っていた。 | 平成25年6月 |
| 株式会社セレクト 東京都新宿区上落合1-9-18-501 | 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 代表者等の名称は「不明」。 上記所在地は、過去に警告書を発出した業者と同一であり、いずれも、未公開株発行会社を合併、買収等をしたと… | 平成25年6月 |
| 株式会社ブロード （東京都新宿区上落合2-13-1-703号） ※備考欄のとおり、勧誘を受けた者からの聞き取… | 勧誘資料を送付したうえで、未公開株の買取りを行うとしていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 所在地は勧誘を受けた者からの聞き取りによる。 | 平成25年6月 |
| 株式会社新日本マネージメント 東京都千代田区大手町1-7-2 東京サンケイビル F6 | 会社概要に金融商品取引業を行う旨を表示し送付したもの。 | 平成25年6月 |
| 株式会社東和商事 東京都中央区晴海1-8-11 晴海オフィスタワー25階 | 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 関東財務局の登録番号に類似した「関東財務局（金商）第310号」を騙っていた。 | 平成25年6月 |
| 株式会社アイザワ商事 東京都港区浜松町1-29-6 セントラルビル6F | 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 関東財務局の登録番号に類似した「関東財務局（金商）第635号」を騙っていた。 | 平成25年6月 |
| 株式会社武蔵野コンサルタント 東京都港区高輪2-21-40 国際高輪ビル7F | 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 | 平成25年6月 |
| (詐称) 株式会社丸三証券 ※備考欄のとおり、登録を受けた金融商品取引業者の商号と類似した名称を騙っていたもの。 東京都中央区日本橋2-5-2 | 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の売買又はその媒介等を行うとしていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 登録を受けた金融商品取引業者の商号である「丸三証券株式会社」と類似した名称及びその所在地を… | 平成25年6月 |
| (詐称) みずほ証券株式会社 ※備考欄のとおり、登録を受けた金融商品取引業者の名称を騙っていたもの。 東京都千代田区大手町1丁目5番1号 | 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の売買又はその媒介等を行うとしていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 登録を受けた金融商品取引業者の商号である「みずほ証券株式会社」の名称、所在地及びその登録番… | 平成25年6月 |
| 株式会社日証ファンド・マネジメント 東京都千代田区有楽町1-12 新有楽町ビルディング8F | 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 財務局の登録番号に類似した「財務局 金商 第089号」を騙っていた。 | 平成25年6月 |
| 株式会社グランター 東京都港区新橋5-22-6 ル・グラシエルＢＬＤＧ.2-3階 | 勧誘資料等を用いて、顧客から店頭デリバティブ取引等の投資判断を一任される契約の締結の媒介を行うとしていたもの。 （※）当該業者は、証券取引等監視委員会において、平成26年8月6日、裁判所への金融商品取引法… | 平成25年6月 |
| Dream Bank International, Inc. 大阪市東淀川区東中島一丁目18番5号 | Real Asset Management Limited社の「REALインド新規株式公開（IPO）投資プレミアム」及び「REALインド国債株式投資ファンド」という名称のファンドの資料等を送付したうえで、募集の取扱いを行っていたもの。 代表… | 平成25年7月 |
| 合同会社おはよえーす（ＯＨＡＹＯ-ＡＣＥ．ＬＬＣ） 東京都中央区新川2-2－1 | 勧誘資料等を送付したうえで、ファンド（太陽光発電等事業）の募集又は私募を行うとしていたもの。 適格機関投資家等特例業務届出業者である旨を騙っていた。 | 平成25年7月 |
| Ｊａｐａｎ Ｍｉｎｅｒａｌｙ株式会社 東京都千代田区丸の内2－2－2 丸の内三井ビル11Ｆ | ウェブサイト上に金融商品取引業を行う旨を表示したもの。 | 平成25年7月 |
| 株式会社ジパングロック 東京都渋谷区恵比寿1－1－1 | 勧誘資料等を送付したうえで、投資信託（金鉱株の組み入れ）の募集若しくは私募又はその取扱いを行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」 | 平成25年7月 |
| 株式会社プライム （東京都新宿区上落合2-13-1-703号） ※備考欄のとおり、勧誘を受けた者からの聞き取… | 勧誘資料を送付したうえで、未公開株の買取りを行うとしていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 左記所在地は勧誘を受けた者からの聞き取りによるものであり、平成25年6月14日付で警告書を発出した「株式会社ブロ… | 平成25年7月 |
| Ａ 東京都中央区 | 社債の私募又は募集の取扱いを行っていたもの。 証券取引等監視委員会によるWith Asset Management株式会社の検査の結果、同人が、同社の営業員に指示し、無登録で社債の私募又は募集の取扱いを行っていることが判… | 平成25年8月 |
| 関西商社株式会社 大阪府大阪市北区天満橋1－8－30 OAPタワー40Ｆ | 金融商品取引業者を騙り、金融商品取引業（投資運用業、第二種金融商品取引業、投資助言・代理業）を行う旨記載したパンフレットを顧客に送付し、勧誘を行っていたもの。 実在しない財務局の登録番号「関西財務局長… | 平成25年8月 |
| 株式会社みすず商事 東京都港区西新橋1-11-5 新橋中央ビル5F | 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 財務局の登録番号に類似した「金商第388号」を騙っていた。 | 平成25年8月 |
| ＭＦＧグローバル証券株式会社 大阪市北区3-1-6 梅田ビル8階（町名なし） | 金融商品取引業者を騙り、金融商品取引業（第一種金融商品取引業）を行う旨記載したパンフレットを顧客に送付し、勧誘を行っていたもの。 実在しない財務局の登録番号「関西財務局（金商）168号」を騙っている。 商… | 平成25年9月 |
| ＬＳワールドトレーダーズ株式会社 東京都中央区銀座5-9-1 KOTYビル 7階 | 勧誘資料を送付したうえで、有価証券の買取りを行うとしていたほか、勧誘資料に投資運用業、投資助言・代理業及び第二種金融商品取引業を行う旨表示していたもの。 | 平成25年9月 |
| 株式会社クラフト 東京都中央区日本橋浜町1-5 日本橋スカイビル5F | 勧誘資料等を送付したうえで、株式の売買又はその媒介等を行うとしていたもの。 | 平成25年9月 |
| 株式会社東日本マネージメント （詐称） 東京都中央区日本橋室町2-1-1 日本橋三井ﾀﾜｰ13階 ※備考欄のとおり実在する… | 会社概要に金融商品取引業を行う旨を表示し送付したもの。 関東財務局の登録番号である「関東財務局長(金商)第529号」を騙っていた。 左記所在地は、当該会社概要における表記であり、実在する会社の所在地を騙って… | 平成25年9月 (平成25年10月追記) |
| 株式会社セゾングループ （東京都新宿区上落合2-13-1-703号） ※備考欄のとおり、勧誘を受けた者からの聞き取… | 勧誘資料を送付したうえで、未公開株の買取りを行うとしていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 上記所在地は勧誘を受けた者からの聞き取りによるものであり、平成25年6月14日付で警告書を発出した「株式会社ブロ… | 平成25年9月 |
| 株式会社三和トレード 東京都千代田区有楽町1-5-4 三和ビル | 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 財務局の登録番号に類似した「財務支局長(金商)8号」を騙っていた。 | 平成25年10月 |
| 株式会社LIP（ﾗｲﾌｲﾉﾍﾞｰｼｮﾝﾌﾟﾗﾝﾆﾝｸﾞ) 東京都江東区豊洲3-3-3 豊洲センタービル33F | 勧誘資料等を送付したうえで、ファンド(住宅事業等)の募集又は私募を行うとしていたもの。 勧誘資料に｢届出先 関東財務局長 平成21年7月10日届出済｣と記載していた。 | 平成25年10月 |
| 株式会社三井コンサルタント (1)東京都千代田区大手町2-2-2 ｱｰﾊﾞﾝﾈｯﾄ大手町ﾋﾞﾙ13Ｆ (2)東京都千代田区丸の内5-7-7… | 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 財務局の登録番号に類似した「財務支局長 金商18号」を騙っていた。 (1)及び(2)の所在地について、それぞれの勧誘資料が確認されている。 | 平成25年10月 |
| 株式会社a.b.c.market 東京都中央区日本橋箱崎町16番1号 | 勧誘資料等を用いて、顧客から店頭デリバティブ取引等の投資判断を一任される契約の締結の媒介を行うとしていたもの。 当該業者は、平成25年4月5日付で無登録で金融商品取引業を行う者として当局より警告書を発出し… | 平成25年10月 |
| 株式会社三井エージェンシー 東京都港区六本木3-1-27 梅原ﾋﾞﾙﾃﾞｨﾝｸﾞ1F | 勧誘資料等を送付したうえで、社債の売買の媒介を行うとしていたもの。 実在する「有限会社三井エージェンシー」に類似した商号を騙っていた。 | 平成25年10月 |
| 株式会社あすなろ商事 東京都港区西新橋3-3-9 あすなろビル5F | 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 財務局の登録番号に類似した「金商第379号」を騙っていた。 勧誘資料は、平成25年8月30日付で警告書を発出した「株式会社みすず商事」と酷… | 平成25年10月 |
| 株式会社ライフステージ 東京都新宿区西新宿六丁目5番地１新宿アイランドタワー22階 千葉県船橋市 北海道札幌… | 当社の代表取締役等が自ら、又はエージェントと呼ばれる個人・法人を通じて、ファンドの募集又は私募の取扱いを行っていたもの。 （※）当該業者は、証券取引等監視委員会において、平成25年11月12日、裁判所への金… | 平成25年11月 |
| 株式会社大和トレード 東京都千代田区有楽町1-3-4 大和ビル | 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 財務局の登録番号に類似した「財務支局長(金商)18号」を騙っていた。 勧誘資料は、平成25年10月16日付で警告書を発出した「株式会社三和ト… | 平成25年11月 |
| 株式会社三菱コンサルティング 東京都千代田区京橋3-1-2 3F ※本表記は、勧誘資料の記載事項である。 | 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 財務局の登録番号に類似した「財務支局長 金商15号」を騙っていた。 勧誘資料は、平成25年10月16日付で警告書を発出した「株式会社三井コン… | 平成25年11月 |
| 株式会社サンネクスト 東京都中央区日本橋大伝馬町10-6 フォーリッチビル8階 | 勧誘資料等を送付したうえで、ファンド（太陽光発電事業）の募集又は私募を行うとしていたもの。 | 平成25年11月 |
| 株式会社ＤＭＭサポート 東京都港区芝公園1-6-7 ランドマークプラザ3Ｆ | 勧誘資料に金融商品取引業（第二種金融商品取引業及び投資助言・代理業）を行う旨を表示し送付したもの。 関東財務局の登録番号である「関東財務局長（金商）第3102号」を騙っていた。 | 平成25年12月 |
| 株式会社野村ホールディングス 東京都港区赤坂1-12-11野村ビル | 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 登録を受けた金融商品取引業者の親会社である｢野村ホールディングス株式会社｣のロゴマーク、類似した名称を使用していた。 財務局の登録番… | 平成25年12月 |
| 株式会社住友トレード 東京都千代田区内神田2-7-7 松南ビル5F | 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 財務局の登録番号に類似した「金商第118号」を騙っていた。 勧誘資料は、平成25年8月30日付で警告書を発出した「株式会社みすず商事」及び… | 平成25年12月 |
| アルマリクジャパン株式会社 東京都港区虎ノ門4-3-1 城山トラストタワー27階 | 勧誘資料等を送付したうえで、店頭デリバティブ取引の媒介を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者は『アルマリクプログラム』を通じて、同日付で無登録で金融商品取引業を行う者として関東財務局… | 平成25年12月 |
| ファーストリサーチ 運営責任者 Ａ 東京都渋谷区渋谷3-11-8 | ウェブサイト上に金融商品取引業(投資運用業及び投資助言・代理業)を行う旨を表示し ていたもの。 財務局の登録番号に類似した「東日本金融局長（第601号）」を騙っていた。 当該業者は、ウェブサイト上で資産運用… | 平成25年12月 |
| 株式会社セントラル証券 東京都千代田区丸の内1-6-1 センタービル7F | 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 登録を受けた金融商品取引業者の商号である「セントラル東短証券株式会社」と類似した名称を騙っていた。 名称に「証券」という文字を使用… | 平成25年12月 |
| 大倉総研株式会社 東京都港区虎ノ門2-10-1 | 勧誘資料等を送付したうえで、有価証券の買取りを行うとしていたほか、勧誘資料に金融商品仲介業を行う旨表示していたもの。 | 平成25年12月 |
| 新日本環境開発株式会社 東京都町田市金井町2405番2号 | 勧誘資料等を送付したうえで、ファンド（自然エネルギー発電事業）の募集又は私募を行うとしていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 登録を受けた金融商品取引業者である「株式会社カナヤマコーポレーション」の… | 平成25年12月 |
| 株式会社Global Contents Japan（株式投資情報サイトTOP） 東京都渋谷区恵比寿二丁目28番10号 ShuBLDG2448 | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づき、助言を行うとしていたもの。 当該業者の商号、代表者名、所在地は登記簿上の記載事項である。 当該業者が運営するウェブサイト名は「株式投資情報サイトTOP」である… | 平成25年12月 |
| 社）メディカル・サポート協会 東京都中央区茅場町2-7-3 イースト・インタービル7F | 勧誘資料等を送付したうえで、株式の売買又はその媒介等を行うとしていたもの。 代表者等の氏名は「不明」 | 平成25年12月 |
| 株式会社S・I 東京都中央区日本橋小網町3番14号 | 勧誘資料等を送付したうえで、ファンド（外貨ファンド）の募集又は私募を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」 | 平成25年12月 |
| 株式会社日経トラスト 東京都台東区台東2丁目7番4号 和田ビル本館302号 | 勧誘資料等を送付したうえで、市場デリバティブ取引又はその媒介等を行っていたほか、会社概要に投資運用業を行う旨表示していたもの。 | 平成25年12月 |
| 株式会社総合マネジメント 東京都中央区日本橋兜町8-5 | 勧誘資料等を送付したうえで、社債の買取りを行うとしていたもの。 関東財務局の登録番号に類似した「関東財務局長(金商)第173号(金仲)第356号」を騙っていた。 | 平成25年12月 |
| 株式会社ユニヴァース・ジャパンインベストメント 大阪市北区角田町8－47 阪急グランドビル20Ｆ | 投資コンサルティングと称し、有償で株式銘柄等の有力な情報を伝える（投資助言・代理業）旨を記載したホームページにて勧誘を行い、顧客に対し助言を行っていたもの。 | 平成25年12月 |
| Ｇ－プロモーション株式会社 東京都中央区京橋3-14-6 斎藤ビル8Ｆ | 勧誘資料等を送付したうえで、有価証券の買取り及び投資顧問契約に基づき助言を行うとしていたほか、勧誘資料に第二種金融商品取引業及び投資運用業を行う旨表示していたもの。 | 平成25年12月 |
| 株式会社フロンティアライフマネジメント 東京都中央区日本橋人形町3-3-13 日本橋人形町フォレストビル2階 | 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株の買取りを行うとしていたほか、勧誘資料に第二種金融商品取引業、投資助言・代理業及び投資運用業を行う旨表示していたもの。 | 平成25年12月 |
| 株式会社日興商事 東京都千代田区丸の内3-4-2 新日石ビル3F | 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 当該業者から「不良債権売却・返還請求のご案内」と題した葉書が送られ、その後、電話において未公開株の買取りを行うとの勧誘を受けたとの… | 平成25年12月 |
| 株式会社三田コンサルタント 東京都港区三田3-11-34 センチュリー三田ビル | 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 当該業者から「不良債権売却・返還請求のご案内」と題した葉書が送られ、その後、電話において未公開株の買取りを行うとの勧誘を受けたとの… | 平成25年12月 |
| 株式会社大蔵商事 東京都中央区銀座1-22-4 大蔵ビル6F | 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 財務局の登録番号に類似した「金商第356号」を騙っていた。 勧誘資料は、過去に警告書を発出した次の業者のものと類似している。 ・平成25… | 平成25年12月 |
| 株式会社大和サポート 東京都千代田区紀尾井町3-6 紀尾井町パークビル5F | 会社概要に金融商品取引業（第一種（又は第二種）金融商品取引業及び投資運用業）を行う旨を表示し送付したもの。 当該業者から「被害回復分配金支払申請書」と題する書面が送られ、その後、電話において被害回復の… | 平成26年1月 |
| 株式会社新生信販 東京都千代田区大手町1-5-1 大手町ファーストスクウェアwest20階 | 勧誘資料等を送付したうえで、受益証券の募集又は私募の取扱いを行っていたほか、会社概要に第二種金融商品取引業、投資助言・代理業及び適格機関投資家等特例業務を行う旨表示していたもの。 | 平成26年1月 |
| 株式会社大和貿易開発 東京都中央区銀座1-27-7 2F | 勧誘資料等を送付したうえで、ファンド（インドネシア株式）の募集又は私募を行っていたもの。 適格機関投資家等特例業務届出業者である旨を騙っていた。 | 平成26年1月 |
| 株式会社リメイクアース 東京都港区新橋5-19-1 三陽ビル4階 | 勧誘資料等を送付したうえで、ファンド（自然エネルギー事業）の募集又は私募を行っていたもの。 | 平成26年1月 |
| 株式会社シスコム 東京都港区赤坂8-5 赤坂DSビル3Ｆ | 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 勧誘資料は、平成25年9月24日付で警告書を発出した「株式会社クラフト」と類似している。 | 平成26年1月 |
| グローバルライン株式会社 東京都港区港南2-3-13 品川フロントビル9Ｆ | 勧誘資料等を送付したうえで、社債の募集又は私募の取扱いを行うとしていたほか、勧誘資料に投資運用業を行う旨表示していたもの。 登録を受けた金融商品取引業者である「野村不動産投資顧問株式会社」の登録番号「… | 平成26年1月 |
| 株式会社スマートインベストメント 東京都千代田区永田町二丁目11番1号 山王パークタワー21階 （入居の実態はない） | 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の売買を行うとしていたほか、投資顧問契約に基づき、助言を行うとしていたもの。 | 平成26年1月 （平成26年2月追記） |
| 株式会社ソーラーエナジーグループ 東京都中央区京橋1-5-8 三栄ビル4階（入居の実態はない） | 勧誘資料等を送付したうえで、ファンド（太陽光発電事業）の募集又は私募を行うとしていたもの。 | 平成26年1月 |
| 株式会社ライフサイクル 東京都千代田区九段北1-11-4 新光ビル3階 | 勧誘資料等を送付したうえで、ファンド（太陽光発電事業）の募集又は私募を行うとしていたもの。 | 平成26年1月 |
| 株式会社なでしこグループ 東京都品川区東品川9-2 イーストビル10Ｆ | 勧誘資料等を送付したうえで、株式の募集又は私募の取扱いを行っていたもの。 勧誘資料は、平成25年2月25日付で警告書を発出した「ビジネスゲート株式会社」と類似している。 勧誘資料には、｢金融庁の指示のもと｣株… | 平成26年1月 |
| 個人（氏名は掲載していません） 東京都千代田区神田小川町3-11 | 勧誘資料等を送付したうえで、社債の募集又は私募の取扱いを行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 社債の資料には、環境省との関係がある企業であるかのように騙り、環境省のロゴや、環境省関係の写真を使… | 平成26年1月 |
| ＦＰコーポレーション株式会社 東京都港区芝4-17-5田町 プレイス9階 | 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 | 平成26年2月 |
| 株式会社朝日サポート 東京都千代田区霞ヶ関3-2-5 霞ヶ関ビル3Ｆ | 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 勧誘資料には、｢加盟 証券取引等監視委員会｣と記載し、また、財務局の登録番号に類似した「財務支局長(金商)26号」を騙っていた。 勧誘資料… | 平成26年2月 |
| 株式会社Japan Partner Limited（ジャパン・パートナー・リミテッド、(略称)JPL） 東京都中央区新川1-21-1 | 勧誘資料等を送付したうえで、株式の売買の媒介等を行っていたもの。 | 平成26年2月 |
| 財団法人預金支援センター 東京都千代田区霞ヶ関3-2-5 霞ヶ関ビル3Ｆ | 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 当該業者から｢返還請求のご案内 各種債権・外貨・金融商品全般」と題する葉書が送られ、その後、電話において未公開株等の買取りの勧誘を受… | 平成26年2月 |
| 松井証券株式会社 東京都千代田区麹町一丁目4番地 | 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 登録を受けた金融商品取引業者の商号である「松井証券株式会社」の名称、代表者名、所在地及びその登録番号「関東財務局長（金商）第164号… | 平成26年2月 |
| 株式会社インデックス (旧商号：株式会社アスクバンク) 東京都豊島区南大塚二丁目11番10号 ミモザビル3F | 株式会社トラヴィス・コンサルティング（投資助言・代理業）の名義を借り、投資助言業務を行っていたもの。 関東財務局による株式会社トラヴィス・コンサルティングの検査の結果、当該業者が無登録で投資助言業務を… | 平成26年2月 |
| 株式会社イメージ 東京都渋谷区渋谷1‐6‐5 インテリックス青山ビル7階 | 株式会社トラヴィス・コンサルティング（投資助言・代理業）の名義を借り、投資助言業務を行っていたもの。 関東財務局による株式会社トラヴィス・コンサルティングの検査の結果、当該業者が無登録で投資助言業務を… | 平成26年2月 |
| TD Direct Investing証券株式会社 東京都港区港南2-15-1 品川インターシティA棟28Ｆ | 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株の売買を行うとしていたもの。 関東財務局の登録番号である「関東財務局長(金商)第911号」を騙っていた。 名称に｢証券｣という文字を使用しているが、金融商品取引法上の登録を… | 平成26年2月 |
| 株式会社ひまわりネット 東京都港区六本木2-1-18 アルカンタービル17Ｆ | 勧誘資料等を送付したうえで、株式の募集又は私募の取扱いを行っていたもの。 勧誘資料は、平成25年2月25日付で警告書を発出した「ビジネスゲート株式会社」及び平成26年1月22日付で警告書を発出した「株式会社 な… | 平成26年2月 |
| 株式会社アドベントインターナショナル（又は、アドベント・インターナショナル株式会社） CEO Ａ 東京都虎ノ門4-3-1 33F | 会社概要に適格機関投資家等特例業務を行う旨を表示し送付したもの。 実在した「アドベント・インターナショナル株式会社」に類似した商号を騙っていた。 当該業者から、当局の「保有個人情報利用停止請求書」が送… | 平成26年2月 |
| 株式会社サポートケアー 東京都千代田区神田小川町3-2-7 第二大丸ビル5階 | 勧誘資料等を送付したうえで、株式の売買の媒介等を行っていたもの。 勧誘資料は、同日付で警告書を発出した「ＴＦＧ株式会社(ティ フィナンシャルグループ株式会社)」と類似している。 | 平成26年3月 |
| ＴＦＧ株式会社(ティ フィナンシャルグループ株式会社) 東京都台東区小島2-14-5 毛利ビル605 | 勧誘資料等を送付したうえで、株式の売買の媒介等を行っていたもの。 勧誘資料は、同日付で警告書を発出した「株式会社サポートケアー」と類似している。 | 平成26年3月 |
| 個人（氏名は掲載していません） 東京都品川区戸越1-27-32 | 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 代表者等の氏名は「不明」 | 平成26年3月 |
| 株式会社富士ソフトシステム 東京都千代田区三崎町2-4-6 千代田第一ビル9Ｆ | 勧誘資料等を送付したうえで、ファンド（アロケーションファンド）の募集又は私募を行うとしていたほか、勧誘資料に投資運用業を行う旨表示していたもの。 | 平成26年3月 |
| みずほライフパートナーズ株式会社 東京都千代田区内神田1-5-4 ミヤコビル6F | 会社概要に、金融商品取引業（投資運用業及び投資助言・代理業）を行う旨を表示し送付したもの。 当該業者から「被害回復分配金支払申請書」と題する書面が送られたほか、電話において被害回復の勧誘を受けたとの情… | 平成26年3月 |
| セレネ株式会社 東京都渋谷区本町4-17-6 | 勧誘資料等を送付したうえで、投資信託（海外事業投資）の募集又は私募を行っていたもの。 | 平成26年3月 |
| 株式会社旭ホールディングスマネージメント 東京都中央区湊2-1-2 リバーウェスト3Ｆ | 勧誘資料に金融商品取引業（第一種金融商品取引業）を行う旨を表示し送付したもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者から電話において、上場株式の取得の勧誘を受けたとの情報が寄せられている。 | 平成26年3月 |
| 株式会社中央マネージメント 東京都千代田区大手町2-1-1 大手町野村ビル18Ｆ （入居の実態はない） | 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 当該業者から「不要な債権、お引き取りします」と題した葉書が送られ、その後、電話において未公開株の買取りを行うとの勧誘を受けたとの情… | 平成26年3月 |
| 株式会社アースドア 東京都中央区京橋3-9-6 ＧＭ-3ビル7階 | 勧誘資料等を送付したうえで、ファンド（太陽光発電事業）の募集又は私募を行っていたもの。 | 平成26年3月 |
| 株式会社エーダッシュ 東京都中央区日本橋浜町2-60-2 ＰＳ日本橋2階 | 勧誘資料等を送付したうえで、株式の売買の媒介等を行っていたもの。 | 平成26年3月 |
| 株式会社ＬＵＫＯＩＬ ＪＡＰＡＮ（株式会社ルクオイルジャパン） 東京都千代田区九段北3-2-11 | 勧誘資料等を送付したうえで、ファンド（エネルギー事業）の募集若しくは私募又はその取扱いを行うとしていたもの。 勧誘資料に、同日付で警告書を発出した株式会社ＭＥＩＫＯＵ（株式会社メイコウ）の名称の記載が… | 平成26年3月 |
| 株式会社ＭＥＩＫＯＵ（株式会社メイコウ） 東京都渋谷区恵比寿4-17-3 カゲオカビルディング3Ｆ ※備考欄のとおり、実在する会社… | 勧誘資料等を送付したうえで、ファンド（エネルギー事業）の募集若しくは私募又はその取扱いを行うとしていたもの。 勧誘資料に、同日付で警告書を発出した株式会社ＬＵＫＯＩＬ ＪＡＰＡＮ（株式会社ルクオイルジ… | 平成26年3月 |
| Paul（又はPaur） Green Asset Partners（PGAP） 東京都港区海岸1-2-3 | 勧誘資料等を送付したうえで、投資信託（国債、地方債、社債、株式、為替等での運用）の募集若しくは私募又はその取扱いを行っていたもの。 | 平成26年3月 |
| 株式会社アサヒメディカル 東京都千代田区内幸町1-1-7 ＮＢＦ日比谷ビル11Ｆ （入居の実態はない） | 勧誘資料等を送付したうえで、ファンド（ｉＰＳ細胞等再生医療事業）の募集又は私募を行うとしていたもの。 | 平成26年3月 |
| Binary88（バイナリー88） 不明 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行うとしているもの。 代表者等の氏名は「不明」 | 平成26年3月 |
| WAGGA LTD. 不明 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行うとしているもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が運営するサイト名は「OptionsRoyale（オプション・ロワイヤル）」である。 | 平成26年3月 |
| FriendsOption 不明 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行うとしているもの。 代表者等の氏名は「不明」 | 平成26年3月 |
| アクティブＡＰ株式会社 大阪市北区西天満６丁目２番14号 マッセ梅田ビル２番館 | 当社は、以前当局に適格機関投資家等特例業務の届出書を提出していたが、平成24年６月30日に当該業務を廃止する旨当局に届け出た後においても、顧客に「適格機関投資家等特例業務届出書を金融庁に提出しています。… | 平成26年4月 |
| NPO法人ケアライフセンター（NPO法人ケアサポートセンター） 東京都千代田区麹町一丁目ATIビル3F | 勧誘資料等を送付したうえで、株式等の買取りの勧誘を行っていたもの。 当該業者から電話で未公開株等の買取りの勧誘を受け、保有する未公開株等の査定に応じたところ、「株式及び社債権譲渡契約書」と題する書面が… | 平成26年5月 |
| 株式会社日本ライフサポート（日本ライフサポートセンター） 東京都港区南青山2丁目2-8 | 勧誘資料等を送付したうえで、株式等の買取りの勧誘を行っていたもの。 当該業者から電話で未公開株等の買取りの勧誘を受け、その後、「株式及び社債権譲渡契約書」と題する書面が送られてきたとの情報が寄せられて… | 平成26年5月 |
| 株式会社三菱商事 東京都中央区銀座2-4-1 | 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りの勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 実在する「三菱商事株式会社」に類似した商号を騙っていた。 当該業者から「不要債権買取、返還のお知らせ」… | 平成26年5月 |
| 株式会社太陽 東京都千代田区一番町8一番町FSビル | 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株の募集又は私募の取扱いを行っていたもの。 当該業者が、他社の未公開株に関する「株式購入申込書」と題する勧誘資料等を送付しているとの情報が寄せられている。 勧誘資料に… | 平成26年5月 |
| Melchior FX 不明 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 | 平成26年5月 |
| 朝日トレード株式会社 不明 | 勧誘資料等を送付したうえで、投資信託（外国債券ファンド）の募集の取扱いを行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 勧誘資料は実在する証券会社の販売用資料を偽造したものであり、また、登録を受けた金融… | 平成26年5月 |
| 株式会社ＲＭアドバイザー 東京都千代田区内神田1丁目18番11号 | 勧誘資料等を送付したうえで、ファンド（太陽光発電事業）の募集又は私募を行っていたもの。 当該業者から、「新しい太陽光の実現へ」と題するファンド勧誘資料が送付されている。 このほか、他社未公開株の換金等… | 平成26年5月 |
| 株式会社ネオバンクファンド 東京都中央区日本橋茅場町1-11-2第16フジビル4階 (東京都千代田区一番町29-3進興ビル… | 会社概要に金融商品取引業（第二種金融商品取引業、投資運用業、投資助言・代理業）を行う旨を表示し送付したもの。 当該業者から、未公開株及び社債の買取りや不良債権の返金手続きに関する電話があった後、目的欄… | 平成26年5月 |
| 株式会社ＥＡアーキテクツ 東京都渋谷区道玄坂１丁目20-2 アライアンスビル渋谷壱番館7F | 投資助言・代理業者である株式会社チャートマスターの名義を借り、投資顧問契約に基づく投資助言行為を行っていたもの。 当局が株式会社チャートマスター（以下「チャート社」）を検査した結果、チャート社が、金融… | 平成26年6月 |
| 株式会社日商コンサルティング 東京都港区新橋2-2-9KDX 新橋ビル5階 | 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りの勧誘を行っていたもの。 当該業者から電話において未公開株の買取りを行うとの勧誘を受け、その後、未公開株の買取りに関する勧誘資料が送られたとの情報が寄せら… | 平成26年6月 |
| 株式会社一光 東京都千代田区丸の内2－3－2 | 勧誘資料等を送付したうえで、株式の売買の媒介等を行っていたもの。 当該業者から電話において、新規公開株を取得できるとの勧誘を受けた後、会員申込書を含む勧誘資料の送付を受け、入会後、新規公開株売買及び上… | 平成26年6月 |
| ＦＰマネジメント（ＦＰマネージメント株式会社） 東京都千代田区外神田4丁目9-8 神田石川ビル3階 | 勧誘資料等を送付したうえで、株式の買取りの勧誘を行っていたもの。 当該業者から電話で未公開株の買取りの勧誘を受け、保有する未公開株の査定に応じたところ、「有価証券譲渡契約書」と題する書面が送られてきた… | 平成26年6月 |
| 株式会社クラーチ・フォルスト 愛知県刈谷市中手町1－305 | ファンド（外国為替証拠金取引運用型）の私募及び投資運用を行っていたもの。 顧客との間で「顧問契約書」と題する契約を締結したうえで、顧客から拠出された資金を外国為替証拠金取引で運用していた。 | 平成26年6月 |
| 株式会社福祉ヘルパーネット 東京都板橋区中板橋20-11 泰平ビル4F | 勧誘資料等を送付したうえで、株式の買取りを行っていたもの。 当該業者から電話で未公開株の買取りの勧誘を受け、保有する未公開株の買取りに応じたところ、「稟議書及び決裁書」と題する書面が送られてきたとの情… | 平成26年6月 |
| 株式会社フェアドス（Fair dos,inc.） 東京都中央区八丁堀2-22-5 大島屋ビル3F | 勧誘資料等を送付したうえで、顧客から店頭デリバティブ取引等の投資判断を一任され、金銭等の運用をする旨の契約の締結の媒介を勧誘していたもの。 当該業者は海外に所在する他の会社の投資一任契約の締結の媒介の… | 平成26年6月 |
| 株式会社アーバンコンサル 東京都中央区新富2-14-4 新光第二ビル3F | 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りの勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者から「不要な債権お引取りします」と題した葉書が送られ、電話において、未公開株の買取りの勧誘を… | 平成26年6月 |
| 株式会社エリオストレーディング 東京都中央区日本橋茅場町1-4-2 勝村ビル4Ｆ | 勧誘資料等を送付したうえで、株式の売買の媒介等を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者から株式売買の媒介等の電話勧誘があり、注文して約定代金を支払った後、株式売買内容が記載された｢計算書… | 平成26年6月 |
| 株式会社ワールドヴューコミュニケーション 名古屋市中区栄3-27-5 栄ＳＥＮＴビル6Ｆ | 株式会社アスミルが組成したファンドの「有価証券売買契約書」と題する契約書等を送付したうえで、売買の媒介を行っていたもの。 株式会社アスミルについては、関東財務局より平成26年6月27日付で「無登録で金融商… | 平成26年6月 |
| 株式会社アスミル 東京都新宿区西新宿3丁目6番5号 | 勧誘資料等を送付したうえで、ファンド（有価証券等分散投資型）の募集又は私募を行っていたもの。 他の会社から被害回復の手段として当該業者を紹介され、当該業者に問い合わせしたところ、「アスミルプレミアム3… | 平成26年6月 |
| 株式会社オリンピア 東京都新宿区西新宿3-6-5トーカン新宿キャステール701 | 勧誘資料等を送付したうえで、ファンド（有価証券等分散投資型）の募集又は私募を行っていたもの。 他の会社から、当該業者の書面が届いたら連絡が欲しい旨の電話があり、その後、当該業者から「オリンピアプラチナ… | 平成26年6月 |
| アジア総研株式会社 東京都千代田区大手町1-5-1 大手町ファーストスクエアWESTビル | 勧誘資料等を送付したうえで、株式の買取りの勧誘を行っていたもの。 当該業者から電話において、株式会社足利ホールディングスの株式について、買取りを前提とした代理購入申し込みの勧誘を受け、了承したところ「… | 平成26年6月 |
| 東洋信託株式会社 東京都新宿区西新宿1-25-1 新宿センタービル33階 | 勧誘資料等を送付したうえで、投資信託の募集又は私募を行っていたほか、会社概要に投資助言・代理業を行う旨表示していたもの。 他の会社から当該業者の「個人向け信託権利募集要項」と題する資料等が送られ、その… | 平成26年6月 |
| 北野建設株式会社 東京都中央区銀座1-6-16 銀座1616ビル4Ｆ | 勧誘資料等を送付したうえで、投資信託の募集又は私募を行っていたもの。 当該業者は実在する「北野建設株式会社」の商号を騙っているが、実在する会社とは関係がない。 当該業者から東京オリンピックに関する「信… | 平成26年6月 |
| 古河財貨管理株式会社 東京都新宿区荒木町7 新駒ビル4Ｆ | 会社概要に金融商品取引業（第一種金融商品取引業、第二種金融商品取引業）を行う旨を表示し送付したもの。 登録を受けた金融商品取引業者である「有限会社エバーリッチアセットマネジメント」の登録番号「関東財務… | 平成26年6月 |
| 株式会社Ｇｒａｎｔ 大阪市北区豊崎二丁目11番1号 京都市伏見区 大阪市天王寺区 大阪市平野区 | 株式会社Ｇｒａｎｔ代表取締役Ａ、当社関係者Ｂ及びジースリー株式会社代表取締役Ｃは、平成23年12月頃以降、Ｂが「会長」を務める当社において、自ら又は多数の金融商品取引業の登録のない代理店を利用して、多数… | 平成26年7月 |
| 株式会社オーバル 東京都港区浜松町二丁目1番13号 芝エクセレントビル7階 | ジースリー株式会社（第二種金融商品取引業、投資助言・代理業、以下「ジースリー社」という。）との合意のもと、当社の社員及びその傘下の無登録代理店に対し、ジースリー社の商号等が記載された名刺を使用させる… | 平成26年7月 |
| TRUST FF STATION 不明 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 他の会社が販売するFX自動売買ソフトを使用するにあたり、当該業者への口座開設を指定される、また、口座残高がある… | 平成26年7月 |
| 株式会社エコード 東京都渋谷区広尾5-22-3広尾西川ビル7階 | 勧誘資料等を送付したうえで、ファンド（太陽光発電事業）の募集又は私募を行っていたもの。 当該業者から、太陽光発電ファンドに関する勧誘資料の送付を受けたほか、当該資料について｢必要なければ引き取りに行く｣… | 平成26年7月 |
| 株式会社スマートエコロジー 東京都港区西新橋3-15-12西新橋JKビル7F | 勧誘資料等を送付したうえで、ファンド（自然エネルギー発電事業）の募集又は私募を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者から、太陽光ファンドに関する勧誘資料の送付を受けたほか、当該資料につ… | 平成26年7月 |
| TradeXP LTD 不明 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「traderXP（TraderXP）」である。 | 平成26年7月 |
| SEVEN STAR Limited 不明 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「Optionリング（Option Ring）」である。 当該業者は、自社のウェブサイ… | 平成26年7月 |
| ジャパンネクスト株式会社 東京都港区虎ノ門2-9-14 | 勧誘資料等を送付したうえで、ファンド（地域エネルギー事業）の募集又は私募を行っていたもの。 当該業者から送付した勧誘資料には、「第二種金融商品取引業者」と記載し、また、登録を受けた金融商品取引業者であ… | 平成26年7月 |
| プラス株式会社 東京都中央区日本橋2-3-4日本橋プラザビル6階 | 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株の募集の取扱いを行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者は実在する「プラス株式会社」の商号及びホームページアドレスを騙っているが、実在する会社とは関係… | 平成26年7月 |
| 合同会社アイエムエム 不明 | 勧誘資料等を送付したうえで、ファンド（有価証券等分散投資型）の募集又は私募を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者は、適格機関投資家等特例業務届出業者である旨を騙っていた。 | 平成26年7月 |
| 株式会社ランドマークジャパン 東京都中央区日本橋蛎殻町1-6-9岩山ビル3階 | 勧誘資料等を送付したうえで、株式の募集の取扱いを行っていたもの。 当該業者は、IPO(新規上場株)に関する電話勧誘を行い、投資者に株式を割当し資金の振込を依頼する書面を送付しているとの情報が寄せられている… | 平成26年7月 |
| コーディアル投資事業有限責任組合 無限責任組合員 Ａ 東京都新宿区高田馬場3丁目1番地5号菊栄ビル2階 | 勧誘資料等を送付したうえで、ファンドの募集又は私募を行っていたもの。 当該業者から、「コーディアルファンド匿名組合契約申込書」等が送られ、電話があり、ファンドへの出資の勧誘を受けたとの情報が寄せられて… | 平成26年7月 |
| 株式会社グランター 東京都港区新橋5-22-6 ル・グラシエルＢＬＤＧ.2-3階 東京都大田区 神奈川県横浜市 | 株式会社グランター代表取締役Ａ及び当社職員Ｂは、当社関連会社が運用を行うとするラップ口座の開設の勧誘を行い、多数の一般投資家と当社関連会社との間で、投資一任契約を締結させたもの。また、Ａらは、多数の… | 平成26年8月 |
| 株式会社大和コンサルタント 東京都千代田区丸の内1-9-2-14F | 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りの勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者から「ご不要な債権、お引取りします」と題した葉書が送られ、電話において、未公開株の買取りの勧… | 平成26年8月 |
| 株式会社ファインクリエイト 東京都大田区蒲田1-28-18 | 勧誘資料等を送付したうえで、ファンド（海外不動産）の募集又は私募を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者から、「ファンド目論見書 コスモスファンド」と題する勧誘資料及び「投資事業有限責任… | 平成26年8月 |
| 株式会社エネジック 東京都江東区東陽2-4-46ASKビル5F | 勧誘資料等を送付したうえで、ファンド（自然エネルギー事業）の募集又は私募を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者から「ソシアルメガソーラー市民ファンド匿名組合のご案内」と題する書面が送… | 平成26年8月 |
| 株式会社テクノ 東京都多摩市中沢二丁目3番地1 | 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りの勧誘を行っていたもの。 当該業者から未公開株の買取りに関する勧誘資料が送られたとの情報が寄せられている。 | 平成26年9月 |
| MRF-Fund 運営責任者（運用責任者） Ａ 東京都港区港南1-8-7 | インターネットを通じて、投資信託の募集若しくは私募又はその取扱いを行っていたもの。 ウェブサイトに「MRFファンド」と題するファンドの説明を掲載し、また、当該業者から「MRF-ベビーファンド取引申込書」が送… | 平成26年9月 |
| 株式会社トップス 東京都台東区元浅草1丁目19番4号 | 勧誘資料等を送付したうえで、株式の売買の媒介等の勧誘を行っていたもの。 当該業者から「新規公開株を買いませんか。5～10倍になるので購入して下さい。」等の電話勧誘を受け、購入代金を送金したが、株式が届く… | 平成26年9月 |
| ミリオンジャパン 不明 | 勧誘資料等を送付したうえで、外国株式の募集又は私募の取扱いを行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者から、ベトナム株式購入の勧誘を受けたとの情報が寄せられている。 | 平成26年9月 |
| 株式会社カウンティライン 東京都港区東麻布2丁目16番4号 | 勧誘資料等を送付したうえで、ファンド（医療・福祉系事業）の募集又は私募を行っていたもの。 他の会社から、当該業者の黄色い封筒が届く旨や出資後高く買取る旨の電話があり、その後、当該業者からカウンティプレ… | 平成26年9月 |
| 株式会社ＥＳＰＬＵＳ 大阪市淀川区西中島六丁目8番31号花原第6ビル7Ｆ 愛知県日進市 | 当社は、多数の一般投資家に対し、ファンド等に係る権利の取得勧誘を行っていたもの。 また、Ａは、金融商品取引業の登録のない「代理店」等に指示するなどして、上記取得勧誘に当たらせていたもの。 （※）当該業者… | 平成26年9月 |
| Juggernaut Capital Management Pte.Ltd japanese subsidiary（ジャガーノート） 東京都港区赤坂2-14-27国際新赤坂ビル東館11F | 店頭デリバティブ取引等の投資判断を一任される契約を締結し、金銭等の運用を行っていたもの。 当該業者から、お金を預けてくれたら運用するという提案があり、契約を締結し、金銭を預け、預り証や運用報告書も送ら… | 平成26年9月 |
| 株式会社ネクストライン 東京都港区港南2丁目3番13号品川フロントビル | 会社概要に金融商品取引業を行う旨を表示し送付したもの。 当該業者は、外国通貨に関する会社概要を送付しており、当該会社概要には、「金融商品取引業者」と記載し、財務局の登録番号に類似した「財務局長（金商）… | 平成26年9月 |
| リーガルメディエイション株式会社 東京都港区芝浦4-20-2-47F | インターネットを通じて、ファンド（ＦＸ・株式等）の募集又は私募を行っていたもの。 当該業者から電話においてファンドの勧誘を受け、当該業者のウェブサイトを案内されたとの情報が寄せられている。 当該業者は… | 平成26年9月 |
| 株式会社三和トレード 東京都渋谷区千駄ヶ谷4-6-15 | 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りの勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者から「ご不要な債権お引取りします」と題した葉書が送られたとの情報が寄せられている。 葉書には、… | 平成26年9月 |
| Quick Million Limited 不明 | 勧誘資料等を用いて、店頭デリバティブ取引の媒介を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者等又はその代理店が、セミナーを開催し、海外FX会社でのFX取引や、FX取引により運用する旨の勧誘を行って… | 平成26年10月 |
| プロジェクトワン投資顧問株式会社 東京都港区新橋1-13-12堤ビルディング9階 | 勧誘資料等を送付したうえで、社債の買取りの勧誘を行っていたほか、会社概要に投資助言・代理業及び投資運用業を行う旨表示していたもの。 当該業者から「社債等を買い取る。」や「未公開株を買い取るかわりに他の… | 平成26年10月 |
| 三ツ葉商会株式会社 東京都足立区花畑2-15-7フロンティア花畑301 | 勧誘資料等を送付したうえで、社債の募集又は私募の取扱いを行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者から、「新株引受権付社債投資のお知らせ」と題する他の会社に関する資料が送られたとの情報が寄… | 平成26年10月 |
| Express Services Limited. 不明 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「OPTION WINNER」、「High Binary」、「MiracleOption（ミラクルオプショ… | 平成26年11月 |
| ソーシャルネット株式会社 東京都中央区日本橋人形町3-5-9人形町ビル | 勧誘資料等を送付したうえで、社債の募集又は私募の取扱いを行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者から、「お知らせ［新株引受権社債投資］」と題する他の会社に関する資料が送られたとの情報が寄… | 平成26年11月 |
| 個人（氏名は掲載していません） 東京都港区虎ノ門1-2-8 | 勧誘資料等を送付したうえで、外国株式の募集又は私募の取扱いを行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 証券会社を名乗る者から電話があった後、当該業者からベトナム株式に関する資料の送付を受けたとの情… | 平成26年11月 |
| 独立行政法人シルバーサービス振興会 東京都中央区日本橋本町1丁目6番18号日本橋ツインビル12F | 勧誘資料等を送付したうえで、ファンド（介護ロボットの開発事業）の募集又は私募を行っていたもの。 当該業者から「平成26年度 独立行政法人シルバーサービス振興会ご案内」と題する書面が送られてきたとの情報が… | 平成26年11月 |
| アジアンアセットマネジメントジャパン株式会社 東京都江戸川区東葛西5-3-5 Ⅲ-8F | 勧誘資料等を送付したうえで、ファンド（海外アパートメンツ事業）の募集又は私募の取扱いを行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者から「Concierge Apartments」、「投資有限責任組合契約書（契約… | 平成26年11月 |
| 株式会社ジャフコ 東京都中央区八重洲1-5-5モリタニビル80 | 会社概要に金融商品取引業を行う旨を表示し送付したもの。 当該業者は、外国通貨に関する会社概要を送付しており、当該会社概要には、「金融商品取引業者」と記載し、財務局の登録番号に類似した「財務局長（金商）… | 平成26年12月 |
| 日本電力開発株式会社 東京都中央区築地4-1-1東劇ビル7Ｆ | 勧誘資料等を送付したうえで、ファンド（地熱発電事業）の募集又は私募を行っていたもの。 当該業者から電話があり、その後、「次世代エネルギー供給のパイオニア企業」と題する勧誘資料等が送られてきたとの情報が… | 平成26年12月 |
| 株式会社日興マネジメント 東京都港区赤坂9-7-1 | 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りの勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者から「不良債権 買取ります！！」と題した葉書が送られ、電話において、未公開株の買取りの勧誘を受… | 平成26年12月 |
| ＭＡＳＴＥＲＳ ＤＰＢ ＬＩＭＩＴＥＤ 本店 ニュージーランド・オークランド市 日本支店 東京都港区 | 当社及び当社の代表取締役兼日本における代表者Ａは、顧客との間で投資一任契約を締結し、当該契約に基づき、顧客から預託を受けた運用資金の一部を国内株式等に投資して運用を行っていたもの。 証券取引等監視委員… | 平成27年1月 |
| フォローウィンド株式会社 秋田県秋田市泉北4－2－10 | ファンドの募集又は私募及び資金の運用を行っていたもの。 当社は、匿名組合出資を募り、出資された資金をプリベントホールディングス株式会社の株式に投資していた。 | 平成27年1月 |
| Amanti Woodford Asset Management（アマンティ・ウッドフォードアセットマネジメント） 東京都千代田区丸の内1-8-3 | インターネットを通じて、投資信託の募集又は私募を行っていたもの。 当該業者から投資勧誘の電子メールがあり、「信託契約書(グローバル リード ビギナーズモニター)」と題する資料等が電子メールにて送付されたと… | 平成27年1月 |
| アリア代々木上原株式会社 東京都渋谷区西原2-53 | 勧誘資料等を送付したうえで、ファンド（介護施設・病院）の募集又は私募を行っていたもの。 当該業者から「RSアリア不動産株式ファンド（愛称市場リスク配慮型不動産ファンド）」に関する書面が送られてきたとの情… | 平成27年1月 |
| インベックスマネジメント（INVEX MANAGEMENT） 東京都港区赤坂2丁目6番15号 | インターネットを通じて、ファンド（ＦＸ等）の募集又は私募の取扱いを行っていたほか、第一種金融商品取引業、投資助言・代理業及び投資運用業を行う旨表示していたもの。 当該業者のウェブサイトにおいて、金融庁… | 平成27年1月 |
| 株式会社日東イノベーション 東京都港区赤坂2-16-6 | 勧誘資料等を送付したうえで、株式売買の委託の媒介を行っていたもの。 当該業者から株式購入の電話勧誘があり、その後、会社概要が記載された資料の送付を受けたほか、「お金を預けてくれれば運用する」と勧誘を受… | 平成27年1月 |
| Nelly株式会社 東京都港区芝浦1-9-7芝浦おもだかビル6F | 勧誘資料等を送付したうえで、株式の買取りの勧誘を行っていたもの。 当該業者から、『未公開株詐欺の「騙されたお金」を取り返す』などと記載した資料が送られた後、当該業者から紹介された他の会社から、株式を買… | 平成27年2月 |
| 株式会社エッジ 東京都港区海岸1-2-3汐留芝離宮ビルディング21階 | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの。 当該業者が提供するサービスの名称は「ASSET」である。 | 平成27年2月 |
| 株式会社五つ星 石川県金沢市米泉町三丁目31番地3 | 顧客に対して、日経225mini取引に関し、投資助言を行っていたもの。 当社が経営するパソコン教室の「ネット株個別コース」において、前代表取締役であるＢが顧客に対し、日経225mini取引の投資助言を行っていた。 | 平成27年2月 |
| インデックス不動産投資顧問株式会社 東京都港区海岸3丁目23-19安田芝浦ビル6階 | 会社概要に金融商品取引業（投資運用業）を行う旨を表示し送付したもの。 当該業者から、電話において未公開株の買取りの勧誘を受け、その後、銘柄調査報告書及び「投資運用業」と記載された会社概要が送付されたと… | 平成27年2月 |
| 株式会社ＦＰコンシェルジュサーチ 東京都中央区京橋1-10-3KPP八重洲ビル7階 | 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りの勧誘を行っていたもの。 当該業者から「有価証券譲渡契約書」のほか、未公開株の見積額が記載されている「銘柄見積価格査定書」等の送付を受けたとの情報が寄せら… | 平成27年3月 |
| 株式会社クラウド 東京都目黒区下目黒6-15-18 | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの。 当該業者が提供するサービスの名称は「Japan Stock Group」である。 | 平成27年3月 |
| Ａ Ｂ Ｃ グローバルエコシス株式会社 千葉県千葉市 東京都渋谷区 東京都港区 東京都新宿区信濃町8番地 | クエストキャピタルマネージメント有限会社（適格機関投資家等特例業務届出者)が財産の運用、管理等を行うファンドの募集又は私募の取扱いを行っていたもの。 証券取引等監視委員会によるクエストキャピタルマネー… | 平成27年3月 |
| マネックス証券株式会社（詐称） 東京都千代田区麹町2-4-1（詐称） | 勧誘資料等を送付したうえで、株式の募集又は私募の取扱いを行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 登録を受けた金融商品取引業者である「マネックス証券株式会社（以下「登録業者」という。）」の商号、所… | 平成27年3月 |
| 株式会社リーブラ（LIBRA） 東京都港区港南2-16-1 | 勧誘資料等を送付したうえで、株式売買の委託の媒介を行っていたもの。 当該業者から上場株式購入の電話勧誘があり、その後、当該業者が指定した口座に振り込んだところ、上場株式銘柄等が記載された「売買報告書」… | 平成27年3月 |
| 株式会社メルシー 東京都千代田区九段南3-7-7九段南グリーンビル8F | 勧誘資料等を送付したうえで、株式売買の委託の媒介を行っていたもの。 当該業者からIPO(新規公開株)に関する電話勧誘があり、その後、会社概要が記載された資料等が送付されている。このほか、当該業者と投資事業… | 平成27年3月 |
| MiracleOption Service Office 不明 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「MiracleOption（ミラクルオプション）」であり、平成26年11月12日付で警… | 平成27年3月 |
| 2Selections Secretarial Office 不明 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「2Selections（ツーセレクションズ）」であり、平成26年11月12日付で警告を… | 平成27年3月 |
| A1-op Management Office 不明 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「A1 OPTION」であり、平成26年11月12日付で警告を行った「Neo Marketing an… | 平成27年3月 |
| Binary30 Management Office 不明 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「BINARY30」であり、平成26年11月12日付で警告を行った「Express Service… | 平成27年3月 |
| Binary-60 Secretary Office 不明 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「binary60（バイナリー60）」であり、平成26年11月12日付で警告を行った… | 平成27年3月 |
| Binary-chart Administration Office 不明 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「バイナリーチャート（binarychart）」であり、平成26年11月12日付で警告… | 平成27年3月 |
| FineOption Management & Secretary Office 不明 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「FINEOPTION（FinesOption）」であり、平成26年11月12日付で警告を行った… | 平成27年3月 |
| joytrade company 不明 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「ジョイトレード（JOY TRADE）」であり、平成26年11月12日付で警告を行っ… | 平成27年3月 |
| My Trades 運営事務局 不明 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「MY TRADE（my-trades、マイトレード）」であり、平成26年7月17日付で警… | 平成27年3月 |
| Option-Winner Administrator Office 不明 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「OPTION WINNER（オプションウィナー）」であり、平成26年11月12日付で警… | 平成27年3月 |
| Option99 Management Company. 不明 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「option99.com」であり、平成26年7月17日付で警告を行った「ATM Holdings… | 平成27年3月 |
| 東邦アセットマネジメント株式会社 東京都中央区日本橋箱崎町17-9箱崎升喜ビル2階 | 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株の買取りの勧誘を行っていたほか、勧誘資料に第一種金融商品取引業、第二種金融商品取引業、投資助言・代理業及び投資運用業を行う旨表示していたもの。 当該業者から「有価証… | 平成27年3月 |
| 株式会社HERITAGE 東京都渋谷区道玄坂一丁目12番1号渋谷マークシティ22階 | インターネットを通じて、顧客から店頭デリバティブ取引の投資判断を一任され、金銭の運用をする旨の契約の締結の媒介を行っていたもの。 当該業者からFX自動売買ソフトの勧誘を受け、購入したところ、TRUST FF STA… | 平成27年3月 |
| 株式会社ジャパンテクノロジーシステムズ 東京都港区虎ノ門4-3-20神谷町MTビル14階 | インターネットを通じて、顧客から店頭デリバティブ取引の投資判断を一任され、金銭の運用をする旨の契約の締結の媒介を行っていたもの。 当該業者からFX自動売買ソフトの勧誘を受け、購入したところ、FFCN.Ltd.に… | 平成27年3月 |
| 兜町相場研究会 販売責任者 Ａ 東京都港区東新橋2-10-10東新橋ビル708 | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの。 | 平成27年4月 |
| 安田マテリアル株式会社（英文名：Yasuda Material Co.,Ltd.） 東京都渋谷区神泉町9-1 | 会社概要に金融商品取引業（第一種金融商品取引業、第二種金融商品取引業）を行う旨を表示し送付したもの。 当該業者は、純金に関する会社概要を送付しており、当該会社概要には「第一種金融商品取引業（外国為替証… | 平成27年4月 |
| 財団法人渋沢貴金属 東京都港区港南2-15-1品川インターシティA棟28階 | 会社概要に金融商品取引業（第一種金融商品取引業、第二種金融商品取引業）を行う旨を表示し送付したもの。 当該業者は、純金に関する会社概要を送付しており、当該会社概要には「第一種金融商品取引業（外国為替証… | 平成27年4月 |
| 株式会社NEXT 運営責任者 Ａ 東京都杉並区高円寺北3-43-3 | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの。 当該業者が提供するサービスの名称は「GSP（Global Stock Partners）」である。 | 平成27年4月 |
| エヌ・ブラザーズ株式会社 東京都台東区上野5-7-8 | 勧誘資料等を送付したうえで、顧客から店頭デリバティブ取引の投資判断を一任され、金銭の運用をする旨の契約の締結の媒介を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者は、同日付で警告を行った「Bank … | 平成27年4月 |
| ナショナルホールディングス株式会社 東京都新宿区西新宿3-7-1新宿パークタワーＮ30階 | 市場デリバティブ取引の投資判断を一任される契約を締結し、金銭の運用を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者から、日経225オプション取引について自動売買ソフトの勧誘を受け、購入したところ、… | 平成27年4月 |
| Win-trade Secretary Office 不明 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「Win Trade」である。 | 平成27年4月 |
| 株式会社東京財務センター 東京都中央区日本橋茅場町1-4-2勝村ビル5F | 勧誘資料等を送付したうえで、株式の募集又は売出しの取扱いを行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者から、「ＩＰＯ（新規公開株）のご案内｣の送付を受けたとの情報が寄せられている。 | 平成27年5月 |
| 株式会社エイチケー 運営責任者 Ａ 東京都中央区日本橋兜町17-2 | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの。 当該業者が提供するサービスの名称は「Real Stock Report」である。 | 平成27年5月 |
| 株式会社エムエス【警告時】、株式会社クロスオーバー(※)、株式会社フロンティア(※) 運営責任者 Ａ【警告時】 ※警告後、商号（業者名）の変更が確認できた場合に当該商号を記載している。 東京都千代田区永田町4-18-2【警告時】 | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの。 当該業者が提供するサービスの名称は「株クラウン、日経タイムズ」である。 当該業者は、H30.3.29付で金融商品取引法違反行為に係る裁… | 平成27年5月 |
| Fxbinary Management/Service Office 不明 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「fxbinary」である。 | 平成27年5月 |
| Nexttrade Management/Service Office 不明 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「Nexttrade」である。 | 平成27年5月 |
| Bunny-trade Administration Office 不明 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「Bunny-trade」である。 | 平成27年5月 |
| Bo-On-Line Service Office 不明 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「BO ONLINE」である。 | 平成27年5月 |
| Premium Trading Services Inc. 不明 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の媒介を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「PREMIUM TRADING」である。当該業者は、ウェブサイトを通じて海外FX会社… | 平成27年5月 |
| FinanceJapan（ファイナンスジャパン） 運営責任者 Ａ 東京都新宿区北新宿3-26-22 | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの。 | 平成27年5月 |
| BCC株式会社 東京都練馬区平和台4-17-10-211 | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの。 当該業者が提供するサービスの名称は「株コンシェルジュ」である。 | 平成27年5月 |
| Apuro holdings Limited 不明 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「ApuroFX」である。 | 平成27年6月 |
| NZ FINANCIAL CAPITAL LIMITED 不明 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「TradeFOREX」である。 | 平成27年6月 |
| Millionaire Road Service Office 不明 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「Millionaire-road」である。 | 平成27年6月 |
| SimpleTrade Service Office 不明 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「SimpleTrade」である。 | 平成27年6月 |
| ジャパン・シニアリビング・パートナー株式会社 東京都中央区日本橋兜町3-4 | 勧誘資料に金融商品取引業（投資運用業）を行う旨を表示し送付したもの。 当該業者は、登録を受けた金融商品取引業者である「ジャパン・シニアリビング・パートナーズ株式会社」に類似した商号及び代表者名を騙って… | 平成27年6月 |
| シニア・アセット株式会社 東京都中央区日本橋茅場町1-8-5 | 勧誘資料に金融商品取引業（投資運用業）を行う旨を表示し送付したもの。 当該業者から、ヘルスケアリートの資産運用会社である旨を記載した「介護福祉に特化した未来のかたち」と題する書面等が送られてきたとの情… | 平成27年6月 |
| 株式会社ガードライフ（株式会社GUARDLIFE） 東京都中央区入船1-6-8第5ヒロタビル2F | 勧誘資料を送付したうえで、株式売買の委託の媒介を行っていたもの。 当該業者から「取引約定書（控えお客様用）」及び株式を購入した旨が記載された「報告書（本）」が送られてきたとの情報が寄せられている。 | 平成27年6月 |
| 株式会社プレジャー 東京都中央区新富1-15-4 | インターネットを通じて、ファンド（ＦＸ等）の募集又は私募を行っていたほか、金融商品取引業を行う旨表示していたもの。 当該業者のウェブサイトにおいて、関東財務局の登録番号に類似した「関東財務局（金商）第… | 平成27年6月 |
| 株式会社ひまわり 東京都荒川区西日暮里2-40-3 | 勧誘資料等を送付したうえで、ファンド（ひまわり介護福祉事業）の募集又は私募を行っていたほか、勧誘資料に適格機関投資家等特例業務を行う旨表示していたもの。 当該業者から「お申込書 無担保転換社債型新株予… | 平成27年6月 |
| TRAOP Secretary Office 不明 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「traop.com」である。 | 平成27年6月 |
| HITACHI IDI Holding株式会社 東京都新宿区住吉町15番-3-203 | 勧誘資料等に金融商品取引業（第二種金融商品取引業、投資助言・代理業、適格機関投資家等特例業務）を行う旨を表示し送付したもの。 当該業者から「実績分配確定利回り型外国為替運用」と題する勧誘資料が送付され… | 平成27年7月 |
| 有限会社オンライントレードシステムズ 青森県八戸市大字尻内町字内田14-6 | 株式会社アドネット（適格機関投資家等特例業務届出者)が営業者として出資持分の取得勧誘及び出資金の運用を行っているファンドの募集又は私募の取扱いを行っていたもの。 関東財務局による株式会社アドネットに対… | 平成27年7月 |
| 株式会社大和 東京都中央区日本橋1-4-1 一丁目ビルディング14Ｆ | 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りの勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者から、金やプラチナ、ダイヤを購入すれば、未公開株等を買い取ると勧誘され、「お取引き確約書」等… | 平成27年7月 |
| Binry-777 Service Office 不明 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「Binary777」である。 | 平成27年7月 |
| Ａ Ｂ 不明 不明 | 株式会社Ｊコーレール（適格機関投資家等特例業務届出者)を営業者とするファンドの募集又は私募の取扱いを行っていたもの。 関東財務局による株式会社Ｊコーレールに対する検査の結果、判明したもの。 | 平成27年8月 |
| Binary fx 運営事務局 不明 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「Binaryfx（バイナリーFX）」である。 | 平成27年8月 |
| TFO Administration Office 不明 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「TFO」である。 | 平成27年8月 |
| 株式会社ドリームジャパン 東京都中央区 | 株式の売買及び株式売買の委託の取次ぎを行っていたもの。 （※）当該業者は、証券取引等監視委員会において、平成27年7月3日、裁判所への金融商品取引法違反行為（無登録で、株式の売買及び株式売買の委託の取次ぎ… | 平成27年9月 |
| 919binary Administration Office 不明 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「919binary（Quick Binary、クイックバイナリー）」である。 | 平成27年9月 |
| Capital Swift Investments Ltd. 不明 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「J.E.T OPTION」である。 | 平成27年9月 |
| ラッセル・インベスト株式会社（Russell Invest Japan CO.Ltd.） 東京都港区虎ノ門5丁目11番2号オランダヒルズ森タワー18F | 会社概要に金融商品取引業を行う旨を表示し送付したもの。 当該業者は、登録を受けた金融商品取引業者である「ラッセル・インベストメント株式会社」に類似した商号及び財務局の登録番号である「関東財務局長（金商… | 平成27年10月 |
| 合同会社1O1 運営責任者 Ａ 東京都世田谷区赤堤5-4-23 | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの。 当該業者が提供するサービスの名称は「Real Stock Report」であり、平成27年5月22日付で警告を行った「株式会社エイチケー」が提供して… | 平成27年10月 |
| Option Ace Administrator Office 不明 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「Option-Ace」である。 | 平成27年11月 |
| Trade-bo Management & Secretary Office 不明 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「Trade-bo」である。 | 平成27年11月 |
| CrownBinary Secretary Office 不明 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「Crown-Binary」である。 | 平成27年11月 |
| Pentagram Enterprise Ltd 不明 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「BinaryBest」である。 | 平成27年11月 |
| PT-Option Management & Secretary Office 不明 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「PT-Option（PLATINUM OPTION）」である。 | 平成27年11月 |
| 株式会社will be 滋賀県愛知郡愛荘町沓掛855番地1 | 株式会社ファインドエッジ（適格機関投資家等特例業務届出者）を営業者とするファンドにおいて、出資持分の取得勧誘及びＦＸ取引による運用を行っていたもの。 近畿財務局による株式会社ファインドエッジに対する検… | 平成27年12月 |
| Trade Tools株式会社 大阪市北区梅田一丁目3番1-400号大阪駅前第1ビル4階1-113号 | 株式会社ファインドエッジ（適格機関投資家等特例業務届出者）を営業者とするファンドにおいて、株式取引等による運用を行っていたもの。 近畿財務局による株式会社ファインドエッジに対する検査の結果、判明したも… | 平成27年12月 |
| 株式会社YO経済貿易 東京都港区芝浦2-14-7 | 勧誘資料等を送付したうえで、株式売買の委託の取次ぎを行っていたもの。 当該業者から上場株式購入にかかる電話勧誘があり、その後、「取引約款・規定」、「総合取引申込書」と題する資料の送付を受けたとの情報が… | 平成27年12月 |
| Sun Ford Biz 不明 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「SSTrade」である。 | 平成27年12月 |
| 株式会社ライフ【警告時】、株式会社エルディー(※)、株式会社ホワイト(※) 運営責任者 Ａ ※警告後、商号（業者名）の変更が確認できた場合に当該商号を記載している。 東京都千代田区飯田橋1-2-7【警告時】 | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの。 当該業者が提供するサービスの名称は「UPトレード、カブドラ、エーマークトレーダーズ、FIVESTAR TRADE、ファイブスタートレード」であ… | 平成28年1月 |
| Smart Trade Administration Office 不明 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「smarttrade」である。 | 平成28年1月 |
| ssbinary Administration Office 不明 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「ssbinary」である。 | 平成28年1月 |
| Byne Administration Office 不明 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「Byne」である。 | 平成28年1月 |
| On binary Administration Office 不明 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「OnBinary」である。 | 平成28年1月 |
| リペアハウス株式会社 （勧誘資料記載の所在地） 福岡市博多区祇園町８－２３－７Ｆ （登記簿上の所在地） … | 勧誘資料等によって、ファンドの募集又は私募の取扱いを行っていたもの。 当該業者から「WINOFEX REPAIR FX」「REPAIR RAP」「リペアロトプログラム」「リペアロト２プログラム」という名称の商品の勧誘を受けたと… | 平成28年1月 |
| 株式会社アドブロ 運営責任者 Ａ 東京都台東区浅草橋1-36-11 | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの。 当該業者が提供するサービスの名称は「Succes Trade（サクセストレード）」である。 | 平成28年2月 |
| BizOption Management Office 不明 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「BizOption」である。 | 平成28年2月 |
| WorldOptionner Management Office 不明 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「WorldOption」である。 | 平成28年2月 |
| 株式会社アクセス 運営責任者 Ａ 東京都三鷹市下連雀3－9－6 三鷹ダイカンプラザ4Ｆ | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの。 当該業者が提供するサービスの名称は「日経サポートセンター」である。 当該業者は、H30.3.29付で金融商品取引法違反行為に係る裁判所… | 平成28年3月 |
| 株式会社FPホールド 東京都品川区平塚2丁目6-13 マツモト・スバルビル5F | 会社概要に金融商品取引業を行う旨を表示し送付したもの。 会社概要は実在する金融商品仲介業者のホームページを偽造したものであり、また、登録を受けた金融商品仲介業者である「株式会社FPアライアンス」の登録番… | 平成28年3月 |
| Lion Sight Treasury Limited Chief Executive Officer Ａ 不明 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 当該業者が提供するサービスの名称は「LION SIGHT TREASURY」である。 | 平成28年3月 |
| ブラックロックジャパン 東京都千代田区丸の内1-8-3 丸の内トラストタワー本館 | 会社概要に金融商品取引業を行う旨を表示し送付したもの。 当該業者は、外国通貨に関する会社概要を送付しており、当該会社概要には、「金融商品取引業」と記載し、財務局の登録番号に類似した「財務局長（金商）第… | 平成28年3月 |
| 株式会社ネオクライム 運営責任者 Ａ 東京都港区南青山2丁目2番地15号 | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの。 当該業者が提供するサービスの名称は「株FestA（カブフェスタ）」である。 | 平成28年4月 |
| 株式会社グローバルマネジメント 東京都中央区日本橋小舟町15-4 | 勧誘資料等を送付したうえで、株式売買の委託の取次ぎを行っていたもの。 当該業者から上場株式購入にかかる電話勧誘があり、その後、「約款・規定集」、「総合サービス申込書」、「取引報告書」と題する資料の送付… | 平成28年4月 |
| 株式会社エフ・サポート 東京都千代田区 | 株式の売買及び株式売買の委託の取次ぎを行っていたもの。 （※）当該業者は、証券取引等監視委員会において、平成28年3月11日、裁判所への金融商品取引法違反行為（無登録で、株式の売買及び株式売買の委託の取次ぎ… | 平成28年4月 |
| キャロライナパートナーズ 合同会社（CAROLINA PARTNERS LLC） 最高執行責任者 Ａ 東京都渋谷区恵比寿南1-1-1ヒューマックス恵比寿ビル7階 | 勧誘資料等を送付したうえで、ファンド（株式、不動産、デリバティブ取引）の募集又は私募を行っていたもの。 当該業者から「CAROLINA PARTNERS」と題する会社概要や、「キャロライナパートナーズ合同会社【契約締… | 平成28年4月 |
| 株CINEMA運営事務局 運営責任者 Ａ 東京都渋谷区桜丘町23番17号 | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの。 当該業者が提供するサービスの名称は「株CINEMA(株シネマ)」である。 | 平成28年5月 |
| 株式会社ALC 運営責任者 Ａ 東京都足立区入谷3-13-1 | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの。 当該業者が提供するサービスの名称は「株VISION」である。 | 平成28年5月 |
| 株式会社インテリジェンス 東京都北区赤羽西6-17 | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの。 当該業者が提供するサービスの名称は「NEXT(ネクスト)」である。 | 平成28年5月 |
| 株式会社ライト 運営責任者 Ａ 東京都板橋区赤塚1-20-8 | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの。 当該業者が提供するサービスの名称は「株ちゃんねる、カブトーーク、VIPインベスターズ」である。 当該業者は、H30.3.29付で金融商品取… | 平成28年6月 |
| クラッシーキャピタルマネジメント株式会社（Classy Capital Management） 東京都渋谷区恵比寿南1-1-1ヒューマックス恵比寿ビル7階 | 勧誘資料等を送付したうえで、ファンドの募集又は私募の取扱いを行っていたもの。 当該業者から「CAROLINA PARTNERS」と題する会社概要や、「キャロライナパートナーズ合同会社【契約締結前交付書面】」と題する資… | 平成28年6月 |
| ミリオントレーダーズ運営事務局 運営責任者 Ａ 東京都渋谷区桜丘町23番17号 | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの。 当該業者が提供するサービスの名称は「Million Traders（ミリオントレーダーズ）」である。 当該業者の所在地は、平成28年5月13日付で… | 平成28年6月 |
| 株式会社フライヤー 運営責任者 Ａ 東京都渋谷区恵比寿1-15-9 | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの。 当該業者が提供するサービスの名称は「株Time」である。 | 平成28年6月 |
| ASSET MANAGEMENT 東京都港区虎ノ門4-1-28 | 勧誘資料等を送付したうえで、投資信託の募集若しくは私募又はその取扱いを行っていたもの。 当該業者から、「投資一任運用サービス「ライフ・ビルダー・オプション」の概要とご案内」と題する資料等の送付を受けた… | 平成28年6月 |
| Ａ （リペアハウス株式会社 － | 顧客から店頭デリバディブ取引等の投資判断を一任され、金銭の運用をする旨の契約の締結の媒介を行っていたほか、ファンドの募集又は私募を行っていたもの。 証券取引等監視委員会の調査により左記事実が認められた… | 平成28年7月 |
| 株式会社ZION 東京都港区南青山五丁目17番地2号シドニービル502 | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの。 当該業者が提供するサービスの名称は「compass(COMPASS)」である。 | 平成28年8月 |
| 株式会社アビック 東京都中央区日本橋富沢町10-14 | 勧誘資料等を送付したうえで、株式売買の委託の取次ぎを行っていたもの。 当該業者から株式取引にかかる電話勧誘があり、契約後、「月次報告書」と題する書類の送付を受けたとの情報が寄せられている。 | 平成28年10月 |
| 株式会社アイテム 販売責任者 Ａ 東京都板橋区宮本町22-11 | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの。 当該業者が提供するサービスの名称は「MG、MEDIA（メディア）」である。 | 平成28年10月 |
| 株式会社ロータス 東京都墨田区文花2-14-8 | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの。 当該業者が提供するサービスの名称は「UP、RANK（ランク）」である。 | 平成28年10月 |
| 株式会社ニューライフ 東京都中央区八丁堀2－22－6高野ビル4階 | 勧誘資料等を送付したうえで、ファンド（株式）の募集又は私募を行っていたもの。 当該業者から「ご案内 東証IPO株式運用」と題する資料の送付を受けたとの情報が寄せられている。 | 平成28年11月 |
| 福美株式会社 東京都中央区日本橋浜町一丁目 4番16号 | アセットクリエーション株式会社（適格機関投資家等特例業務届出者、以下「アセット社」という。）及びアセット社が一体となって業務を運営している株式会社泉、株式会社フィナンシャルパートナーズジャパンが発行… | 平成28年12月 |
| 株式会社アリアーナ 運営責任者 Ａ 東京都港区芝浦3丁目14番19号 | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの。 当該業者が提供するサービスの名称は「site、SITE、株サイト」である。 | 平成28年12月 |
| 株式会社ホープ【警告時】、株式会社トルネード(※) 運営責任者 Ａ【警告時】 ※警告後、商号（業者名）の変更が確認できた場合に当該商号を記載している。 東京都港区芝3-31-6サンライズ芝2階【警告時】 | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの。 当該業者が提供するサービスの名称は「株ヨミ」である。 当該業者は、H30.3.29付で金融商品取引法違反行為に係る裁判所の禁止及び停止… | 平成28年12月 |
| Pinnacle Wealth Management Limited 東京都港区西麻布3-2-43 西麻布3243ビル4F | 勧誘資料等を送付したうえで、投資顧問契約に基づき、助言を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 | 平成28年12月 |
| ネクサストレード運営事務局 運営責任者 Ａ 東京都中央区日本橋兜町17-1 | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの。 当該業者が提供するサービスの名称は「ネクサストレード、Nexustrade」である。 | 平成29年1月 |
| VISTA運営事務局 運営責任者 Ａ 東京都新宿区新宿5丁目18番20号 | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの。 当該業者が提供するサービスの名称は「VISTA」である。 | 平成29年1月 |
| FineStock運営事務所 運営責任者 Ａ 東京都豊島区東池袋1丁目17番11号 | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの。 当該業者が提供するサービスの名称は「ファインストック、FineStock」である。 | 平成29年1月 |
| AQUARIUS Ltd 不明 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「FXNoah」である。 他の会社が販売するFX自動売買ソフトを使用するにあた… | 平成29年1月 |
| 株式会社redream 運営責任者 Ａ 東京都港区海岸3-20-20ヨコソーレインボータワー2305 | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの。 当該業者が提供するサービスの名称は「STOCK EDUCATION」である。 当該業者が販売する商品を購入後、「企業分析銘柄情報（企業銘柄分析… | 平成29年2月 |
| 株式会社ヒカリ【警告時】、株式会社タイヨウ(※) 運営責任者 Ａ【警告時】 ※警告後、商号（業者名）の変更が確認できた場合に当該商号を記載している。 東京都中央区日本橋2-2-3RISHEビルUCF4F【警告時】 | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの。 当該業者が提供するサービスの名称は「株式ホットライン、日経マーケティング、マーケットEX」である。 所在地について、「東京都千代… | 平成29年2月 |
| 株式会社ホワイト【警告時】、株式会社エルディー(※)、株式会社ライフ(※) 運営責任者 Ａ【警告時】 ※警告後、商号（業者名）の変更が確認できた場合に当該商号を記載している。 東京都新宿区市谷田町2丁目【警告時】 | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの。 当該業者が提供するサービスの名称は「FIVESTAR TRADE、ファイブスタートレード、カブドラ、エーマークトレーダーズ、UPトレード」であ… | 平成29年2月 |
| ウィルフォート株式会社 神奈川県横浜市中区山下町92-2 | 勧誘資料等を送付したうえで、ファンドの募集又は私募を行っていたもの。 所在地について、「神奈川県横浜市中区弁天通2-30OMT関内ビル4F」と記載がある勧誘資料等が確認されている。 | 平成29年2月 |
| 株式会社投資喫茶運営局 運営責任者 Ａ 東京都中央区日本橋本町2-12-4 | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの。 当該業者が提供するサービスの名称は「投資喫茶」である。 | 平成29年2月 |
| 株式会社マーケットリンク 運営責任者 Ａ 東京都品川区北品川1丁目9番7号トップルーム品川1015号 | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの。 当該業者が提供するサービスの名称は「ビジネスリーダーマーケット、Business Leader Market、BLM」である。 当該業者は、H30.3.29付で… | 平成29年2月 |
| 株式会社S．R．H【警告時】、株式会社プラウド(※) 福岡県福岡市中央区渡辺通五丁目24番30号 東カン福岡第一ビル908【警告時】 | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は、「トレーダーズ・ジャパン、急騰株式プロジェクト」である。 当該業者は、H30.3.29付で金融商品取… | 平成29年3月 |
| 株式会社フューチャートラスト 運営責任者 Ａ 東京都中央区銀座七丁目15番8号 | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの。 当該業者が提供するサービスの名称は「FutureTrust、フューチャートラスト」である。 | 平成29年3月 |
| フォーカストレード運営事務局 運営責任者 Ａ 東京都豊島区南大塚2-11-10 | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの。 当該業者が提供するサービスの名称は「Focus Trade、フォーカストレード」である。 | 平成29年3月 |
| 株式会社ティーエスケイ 運営責任者 Ａ 東京都中央区銀座6-13-16銀座WallビルUCF501 | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの。 当該業者が提供するサービスの名称は「株式トレンド、KABUSHIKITREND」である。 所在地について、「東京都中央区日本橋人形町2-25」、… | 平成29年3月 |
| ウォールストリートクラブ日本支店 東京都中央区日本橋本町2丁目6-7 | 勧誘資料等を送付したうえで、投資信託の募集又は私募を行っていたもの。 他の会社が運営するメールマガジンにより当該業者を紹介され、「ウォールストリートクラブ（新規モニター様向けプラン）」等の申込みをした… | 平成29年3月 |
| 株式会社ひまわりアセットマネジメント 東京都港区虎ノ門三丁目5番1号 | 勧誘資料等を送付したうえで、株式売買の委託の取次ぎを行っていたもの。 当該業者から株式取引にかかる電話勧誘があり、契約後、「取引報告書」と題する書面の送付を受けたとの情報が寄せられている。また、財務局… | 平成29年5月 |
| 株式会社GoodSpeed 運営責任者 Ａ 東京都豊島区東池袋2-49-9第2尾形ビル31 | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの。 当該業者が提供するサービスの名称は「リージェンシー投資ジャパン、RTJ」である。 | 平成29年6月 |
| 株式会社フレア 販売責任者 Ａ 東京都葛飾区鎌倉2-1-6レオパレスシェソワ105 | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの。 当該業者が提供するサービスの名称は「LIST、リスト、RETURN、リターン、WIL、ウィル」である。 | 平成29年6月 |
| 爆騰.com運営事務局 サービス提供責任者 Ａ 東京都豊島区池袋3-34-7ビジネスパーク池袋2階 | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの。 当該業者が提供するサービスの名称は「爆騰.com」である。 | 平成29年6月 |
| 常勝株式オンライン運営事務局 運営責任者 Ａ 東京都中央区日本橋茅場町1-6-14 | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの。 当該業者が提供するサービスの名称は「常勝株式オンライン」である。 | 平成29年6月 |
| 株LEON運営機構 運営責任者 Ａ 東京都中央区日本橋2丁目9 | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの。 当該業者が提供するサービスの名称は「株LEON」である。 | 平成29年6月 |
| 株式会社フライト（Flight Co.,LTD） 販売責任者 Ａ 千葉県船橋市咲が丘二丁目19番8号203 | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの。 当該業者が提供するサービスの名称は「WORD、ワード、Theme、テーマ」である。 | 平成29年6月 |
| アセットインベストメント（ASSET INVESTMENT） 東京都中央区銀座5-13-16 | 勧誘資料等を送付したうえで、投資信託の募集又は私募を行っていたもの。 当該業者は、「投資信託説明書（交付目論見書）」、「委託運用証明書」、「配当確定証明書」と題する資料を送付しており、当該投資信託説明… | 平成29年6月 |
| Uzu Capital Partners株式会社 東京都中央区銀座1-13-1ヒューリック銀座ビル1丁目6階 | 勧誘資料等を送付したうえで、ファンドの募集又は私募を行っていたもの。 当該業者が主催するセミナーにおいて、「UZU1 投資新事業説明」、「匿名組合契約 『UZU2ファンド第1号』 第1号投資案件 観光リゾート関連フ… | 平成29年6月 |
| ティー・エム・シー株式会社 東京都港区海岸3-2-9 | 勧誘資料等を送付したうえで、株式売買の委託の取次ぎを行っていたもの 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者から株式取引にかかる電話勧誘があり、申込み後、「取引報告書」と題する書面の送付を受けたとの情報が… | 平成29年7月 |
| ティー・エム・シー株式会社 東京都中央区日本橋人形町3丁目3番15号 | 勧誘資料等を送付したうえで、ファンドの募集又は私募を行っていたもの 当該業者から勧誘があり、「ティー・エム・シー投資事業有限責任組合申込書」により申込みをしたところ、「TMC投資事業有限責任組合契約書」… | 平成29年7月 |
| 株式会社S.TEAM 最高運営責任者 Ａ 東京都中央区日本橋2丁目3-10 | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「株サミット、投資首脳会議株サミット、Investment Summit」である。 | 平成29年7月 |
| 株式会社air 運営責任者 Ａ 東京都新宿区新宿4-1-22新宿コムロビル7F2号室 | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「株式ナビゲーション、kabu-navi-site、KABUSHIKINAVIGATION」である。 所在地について、「東京都品… | 平成29年7月 |
| 株式会社at.dear 東京都中央区新富二丁目14番5-1203号 | 有価証券の売買等の投資判断を一任される契約を締結し、金銭の運用を行っていたもの 当該業者から、株式による金銭の運用を行うとの勧誘を受け、当該業者に投資判断を一任する旨の「金銭預かり証書」と題する書面の… | 平成29年8月 |
| 株式会社ピートレイド 群馬県高崎市棟高町2541 | 店頭デリバティブ取引の投資判断を一任される契約を締結し、金銭の運用を行っていたもの 当該業者から、ＦＸによる金銭の運用を行うとの勧誘を受け、当該業者に投資判断を一任する旨の「預り証」と題する書面の提出… | 平成29年9月 |
| インスフィック株式会社 販売責任者 Ａ 東京都豊島区高田3-9-12-303 | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「株式情報サイトDAILY（デイリー）、株式情報サイトBiz（ビズ）」である。 | 平成29年9月 |
| グローバルリッチ株式会社 東京都台東区台東1-4-12中村ビル401 | 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株の売買を行っていたもの 当該業者から、未公開株の売買について勧誘を受けたとの情報や、未上場企業の株主として申し込む旨の「株主申込書（相対取引）」と題する書面の提出を… | 平成29年10月 |
| 株式会社カイ （Kai Corporation） 運営責任者 Ａ 東京都東村山市栄町3-12-8 | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「日本証券トレード、JAPAN SECURITIES TRADE、NST、Nihon Securities Trade」である。 | 平成29年10月 |
| 光栄企画株式会社（KoueiKikaku Co.,Ltd.） 東京都台東区小島2-14-5毛利ビル4F | 勧誘資料等を送付したうえで、ファンドの募集又は私募を行っていたもの 当該業者から「光栄投資事業有限責任組合 ご案内」と題する資料の送付を受けたとの情報が寄せられている。 所在地について、「東京都中央区新… | 平成29年11月 |
| 株式会社ONE ROAD （株式会社ワンロード） 東京都品川区西五反田8-2-12フラッツ増沢ビル6F-A | 勧誘資料等を送付したうえで、投資顧問契約に基づき、助言を行っていたもの 当該業者が販売する「One Action/ワンアクション」という名称の商品を購入後、上場銘柄情報が記載されたメールの送付を受けたとの情報が… | 平成29年11月 |
| ヒューマントラストアセット（Human Trust Asset） 東京都千代田区永田町2丁目11-1 | 勧誘資料等を送付したうえで、投資信託の募集又は私募を行っていたもの 当該業者は、「交付目論見書」と題する資料を送付しており、当該交付目論見書には、「金融商品取引業者」と記載し、登録を受けた金融商品取引… | 平成29年12月 |
| 必勝投資運営事務所 運営責任者 Ａ 東京都中央区日本橋兜町1-12 | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「必勝投資マーケット、VICTORY INVESTMENT MARKET」である。 | 平成29年12月 |
| 合同会社ブレイン 運営責任者 Ａ 東京都豊島区池袋3-34-7 | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「ナショナルストックトレード、NATIONAL STOCK TRADE、NST」である。 | 平成29年12月 |
| 有限会社ニードインシュアランス 千葉県香取市八本587 | ファンドの募集又は私募を行っていたもの 当該業者から、ＦＸによる金銭の運用を行うとの勧誘を受け、出資したところ、「借用書」と題する書面の取り交わしを求められたとの情報が寄せられている。 | 平成29年12月 |
| 株式会社イーパートナーズ 運営責任者 Ａ 東京都港区青山2丁目2番15号ウィン青山1302 | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「株ストック、日本証券ベストアドバイザー」である。 | 平成30年1月 |
| 株式会社ウィナーズグループ 最高運営責任者 Ａ 東京都中央区八丁堀1-7-10 | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「ウィナーズトラスト、Winners Trust」である。 | 平成30年1月 |
| フリーマンスタイル株式会社 東京都中央区日本橋兜町5-1 | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づき、助言を行っていたもの 当該業者が販売する「（スーパー）チェンジライフプロジェクト」という名称の商品を購入後、無料通話アプリを介してバイナリーオプション取引… | 平成30年2月 |
| アバディーン投資運用アドバイザリー株式会社 東京都港区虎ノ門一丁目2番3号虎ノ門清和ビル11階 | インターネットを通じて、ファンドの募集又は私募を行っていたもの 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者はウェブサイト上で「ABERDEEN FUND」の勧誘を行っているが、当該ウェブサイトは、登録を受けた金融商品取引… | 平成30年2月 |
| 合同会社Kizuna 東京都港区六本木4-3-11六本木ユニハウス223号室 | 潜在顧客に対し勧誘資料等を送付するなどして、店頭デリバティブ取引の投資判断を一任され、金銭の運用をする旨の契約の締結の媒介を行っていたもの 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者は、「マネーマティックプ… | 平成30年3月 |
| 株式会社JSC 運営責任者 Ａ 東京都中央区日本橋兜町17-1日本橋ロイヤルプラザ | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「SELECTION、セレクション」である。 | 平成30年3月 |
| 株式会社CSSS（インベスター運営事務局） 責任者 Ａ 東京都豊島区池袋3丁目60番9号 | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「株式投資INVESTOR、株式投資インベスター、INVESTOR」である。 | 平成30年3月 |
| 合同会社SOULEIADO 東京都目黒区五本木2-23-12 | インターネットを通じて、顧客から店頭デリバティブ取引等の投資判断を一任され、金銭等の運用をする旨の契約の締結を勧誘していたもの 当該業者が販売する「GIFTパートナーズ・THE・FINAL」という名称の商品を購入… | 平成30年3月 |
| 株式会社S&F 東京都新宿区 | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づき、助言を行っていたほか、店頭デリバティブ取引の媒介を行っていたもの （※）当該業者は、証券取引等監視委員会において、平成30年3月2日、裁判所への金融商品取引法… | 平成30年3月 |
| 株式会社Master 東京都文京区 | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づき、助言を行っていたほか、店頭デリバティブ取引の媒介を行っていたもの （※）当該業者は、証券取引等監視委員会において、平成30年3月2日、裁判所への金融商品取引法… | 平成30年3月 |
| Ａ - | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づき、助言を行っていたほか、店頭デリバティブ取引の媒介を行っていたもの 関東財務局の調査により左記事実が認められたことから、証券取引等監視委員会から裁判所に対し… | 平成30年3月 |
| 株式会社JG-company 東京都新宿区 | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づき、助言を行っていたほか、店頭デリバティブ取引の媒介を行っていたもの （※）当該業者は、証券取引等監視委員会において、平成30年3月2日、裁判所への金融商品取引法… | 平成30年3月 |
| 株式会社ロハス 不明 | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「HAN」である。 当該業者は、H30.3.29付で金融商品取引法違反行為に係… | 平成30年4月 |
| 株式会社スタート【H29.11末現在】、株式会社オート【旧商号】 運営責任者 Ａ 東京都杉並区荻窪四丁目7番20号 | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「株BOOK、株LIFEパートナー、日本株式リサーチ」である。 当該業者は、H30.3.29付で金融商品取引法… | 平成30年4月 |
| 株式会社プロモーター【H29.11末現在】、株式会社クリエイト【旧商号】 運営責任者 Ａ 東京都世田谷区大蔵4-1-5 | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「株キング、急騰プラス、四季報トレンド」である。 当該業者は、H30.3.29付で金融商品取引法違反行… | 平成30年4月 |
| 株式会社オーエスワイ 不明 | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「株ロイヤル」である。 当該業者は、H30.3.29付で金融商品取引法違反行… | 平成30年4月 |
| 株式会社フラット 運営責任者 Ａ 東京都中野区中野4-32-15 | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「株式市場オンライン」である。 当該業者は、H30.3.29付で金融商品取引法違反行為に係る裁判所の禁… | 平成30年4月 |
| 株式会社アイテック 東京都千代田区飯田橋4-8 | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「株式ジャーナル」である。 当該業者は、H30.3.29付で金融商品取引法違反行為に係る裁判所の禁止及… | 平成30年4月 |
| 株式会社エターナル 運営責任者 Ａ 東京都杉並区西荻南2-18-7アーバンコート荻窪204号室 | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「マーケットスタートピックス」である。 当該業者は、H30.3.29付で金融商品取引法違反行為に係る裁… | 平成30年4月 |
| 株式会社ビーネット 運営責任者 Ａ 東京都国分寺市南町3-11-14ブローブラン国分寺402 | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「株ステーション」である。 当該業者は、H30.3.29付で金融商品取引法違反行為に係る裁判所の禁止及… | 平成30年4月 |
| 株式会社Installation 運営責任者 Ａ 東京都北区東十条一丁目4番6号サンポート東十条205号室 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の媒介の勧誘を行っていたもの 当該業者は、H30.3.29付で金融商品取引法違反行為に係る裁判所の禁止及び停止命令の発令があった株式会社JG-company外２社らが、店頭デ… | 平成30年4月 |
| 株式会社トランジット 運営責任者 Ａ 東京都練馬区豊玉北二丁目15番2号 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の媒介の勧誘を行っていたもの 当該業者は、H30.3.29付で金融商品取引法違反行為に係る裁判所の禁止及び停止命令の発令があった株式会社JG-company外２社らが、店頭デ… | 平成30年4月 |
| ジャパンインベストマスター運営局 最高運営責任者 Ａ 東京都港区新橋2丁目5番地9号 | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「ジャパンインベストマスター、Japan Investment Master」である。 | 平成30年5月 |
| 急騰ステーション管理局 最高運営責任者 Ａ 東京都渋谷区恵比寿1-20-6 | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「急騰ステーション」である。 | 平成30年5月 |
| 株式会社Richesse 責任者 Ａ 東京都新宿区新宿5-13-14-2F | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づき、助言を行っていたもの 当該業者が販売する「長谷川ナオヤ」の「GRAND SLAM」という名称の商品を購入後、無料通話アプリを介してバイナリーオプション取引のタイミン… | 平成30年5月 |
| 株式会社ゴールドマイン 福岡県福岡市博多区 | ファンドの募集又は私募の取扱いを行っていたもの （※）当該業者は、証券取引等監視委員会において、平成30年5月29日、裁判所への金融商品取引法違反行為（無登録で、ファンドの募集又は私募の取扱いを業として行う… | 平成30年5月 |
| 株式会社オレンジプラン 東京都港区 | ファンドの募集又は私募の取扱いを行っていたもの （※）当該業者は、証券取引等監視委員会において、平成30年5月29日、裁判所への金融商品取引法違反行為（無登録で、ファンドの募集又は私募の取扱いを業として行う… | 平成30年5月 |
| 株式会社Office-M 運営責任者 Ａ、Ｂ又はＣ 東京都品川区上大崎2-15-19MG目黒駅前516号 | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づき、助言を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「J-Asset投資倶楽部、J-Asset、Jアセット倶楽部、J-Asset倶楽部、Premium Club、プレミアムクラブ」であ… | 平成30年6月 |
| 株式会社ジパング 東京都千代田区内神田一丁目18番11号 | インターネットを通じて、顧客から店頭デリバティブ取引等の投資判断を一任され、金銭等の運用をする旨の契約の締結を勧誘していたもの 当該業者が販売する「田中保彦」の「CLUB THE ZIPANGU」という名称の商品を購… | 平成30年6月 |
| 株式会社Money Solution 東京都新宿区西落合1-18-8-103 | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの 当該業者は、「ユニバーサルトレンドFX」という名称の商品を購入した顧客に対し、口座開設先として、当局が警告を行っている下記海外業者… | 平成30年8月 |
| マーケットアシスト運営局 最高運営責任者 Ａ 東京都新宿区新宿7丁目27-20 | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「マーケットアシスト、Market Assist」である。 | 平成30年11月 |
| ジェイ・トラスト株式会社 東京都中央区 | ファンドの募集又は私募を行っていたもの （※）当該業者は、証券取引等監視委員会において、平成30年11月16日、裁判所への金融商品取引法違反行為（無登録で、ファンドの募集又は私募を業として行うこと）の禁止及… | 平成30年11月 |
| クローバーアセットマネジメント株式会社 実質的経営者 Ａ 東京都千代田区 | ファンドの募集又は私募を行っていたもの （※）当該業者は、証券取引等監視委員会において、平成30年11月16日、裁判所への金融商品取引法違反行為（無登録で、ファンドの募集又は私募を業として行うこと）の禁止及… | 平成30年11月 |
| 五幸商事株式会社 東京都足立区千住旭町36番13号 | 勧誘資料等を送付したうえで、ファンドの募集又は私募を行っていたもの 当該ファンドに出資を受けた金銭の運用（FX）を行っていたもの 当該業者からFXで運用する商品への出資勧誘を受け、「GOKO ファンド 匿名組合… | 平成30年12月 |
| VISION株式会社 運営責任者 Ａ 東京都江東区門前仲町1-9-9東洋ビル4F | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「MORNING」である。 | 平成30年12月 |
| 株式会社ピジョン 東京都東村山市富士見町4-11-5-103 | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「Real Time、リアルタイム」である。 | 平成30年12月 |
| 株式会社ネクスト 運営責任者 Ａ 神奈川県横浜市瀬谷区南台1-3-1南台ヒルズA6棟302号 | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「AGENT、エージェント」である。 | 平成30年12月 |
| パーパス 運営責任者 Ａ 東京都東村山市栄町2-1-11サンライズマンション106 | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「PROJECT」である。 | 平成30年12月 |
| 株式会社デューク 東京都中央区日本橋小伝馬町4番9号 | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「四季～SHIKI～」である。 | 平成30年12月 |
| 合同会社RISECOMPANY 東京都豊島区東池袋1-17-11 | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「株ナビ、株NAVIGATION」である。 | 平成31年2月 |
| 株式会社さくら 東京都東村山市諏訪町一丁目41番12号 | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「BIZ（ビズ）、Biz、株式情報サイトBIZ」である。 | 平成31年2月 |
| 個人（氏名は掲載していません） 東京都中央区日本橋茅場町3-11-10PMO日本橋茅場町 | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「ｉＤ［アイディー］、ＩＤ/株式情報」である。 | 平成31年2月 |
| BTCリサーチアソシエイツ株式会社 東京都豊島区池袋三丁目60番9号 B206号 | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「FINANCE、ファイナンス」である。 | 平成31年2月 |
| BILLION ROAD LTD. 不明 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「THE BINARY（ザ・バイナリー）」、「J.E.T OPTION（令和元年8月30日追記）」である。 | 平成31年2月 |
| ダブルボトム株式会社 沖縄県石垣市登野城861－3－403 | 勧誘資料等を送付したうえで、ファンドの募集又は私募を行っていたもの 当該ファンドに出資を受けた金銭の運用（FX）を行っていたもの 当該業者からFXで運用する商品への出資勧誘を受け、「ファンドプラン契約書」… | 平成31年3月 |
| Ａ 大阪府大阪市淀川区 | 勧誘資料等を用いて、ファンドの募集又は私募の取扱いを行っていたもの 当該業者は、SDD Asset Management Limitedを発行責任者とする「SWAP Arbitrage Diversified Program」と題するファンドに関し、SDD HOLDINGS… | 平成31年3月 |
| 株式会社シード 東京都品川区東五反田2丁目10番2号 東五反田スクエア | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「Solution、ソリューション」である。 | 平成31年3月 |
| WILL 東京都港区浜松町1-11-11 | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「Number」である。 | 平成31年3月 |
| 不明 不明 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の媒介の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「FXRoyalCashBack」である。 | 令和元年5月 |
| 株式会社オープニングベル 愛知県名古屋市中村区中村町二丁目17番地 | 投資助言・代理業者である東海投資助言サービス合同会社の名義を借り、投資顧問契約に基づく投資助言行為を行っていたもの 当局が東海投資助言サービス合同会社（以下「東海投資助言サービス社」）を検査した結果、… | 令和元年6月 |
| 株式会社D.U.corporation 愛知県名古屋市千種区 | 投資一任契約の締結の媒介を行っていたもの （※）当該業者は、証券取引等監視委員会において、令和元年6月26日、裁判所への金融商品取引法違反行為（無登録で、投資一任契約の締結の媒介を業として行うこと）の禁止… | 令和元年6月 |
| IFP Tokyo株式会社 東京都港区 | ファンドの募集又は私募の取扱いを行っていたもの （※）当該業者は、証券取引等監視委員会において、令和元年7月30日、裁判所への金融商品取引法違反行為（無登録で、ファンドの募集又は私募の取扱いを業として行う… | 令和元年7月 |
| STAGE 東京都港区西麻布3-13-10パークサイドセピア | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づき、助言を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「STAGE」である。 YIコンサルティング株式会社からメールで当該業者を紹介されたとの情報が寄せられてい… | 令和元年9月 |
| 株式会社サン （ 大阪府北区本庄東3-8-2-1007 | 投資助言・代理業者であるＢ（トレードマスターラボ）の名義を借り、投資顧問契約に基づく投資助言行為を行っていたもの。 当局がＢ（トレードマスターラボ）（以下「Ｂ」）を検査した結果、Ｂが、金融商品取引業の… | 令和元年12月 |
| Ａ 大阪府大阪市中央区 | 投資助言・代理業者であるＢ（トレードマスターラボ）の名義を借り、投資顧問契約に基づく投資助言行為を行っていたもの。 当局がＢ（トレードマスターラボ）（以下「Ｂ」）を検査した結果、Ｂが、金融商品取引業の… | 令和元年12月 |
| Forex.bz Ltd. 不明 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービス（FX取引）の名称は「MILLIONFX、MillionFX」である。 | 令和2年3月 |
| THOSO FX Limited. 不明 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービス（FX取引）の名称は「THOSO FX」である。 | 令和2年3月 |
| 合同会社ＧＰＪベンチャーキャピタル 東京都中央区 | ファンドの募集又は私募の取扱いを行っていたもの （※）当該業者は、証券取引等監視委員会において、令和2年3月13日、裁判所への金融商品取引法違反行為（無登録で、ファンドの募集又は私募の取扱いを業として行う… | 令和2年3月 |
| Ａ 東京都中野区 | 投資助言・代理業者である株式会社プログレスマインドの名義を借り、投資顧問契約に基づく投資助言行為を行っていたもの 当局が株式会社プログレスマインド（以下、「プログレスマインド社」という。）を検査した結… | 令和2年6月 |
| Ａ 神奈川県横浜市 | 投資助言・代理業者である株式会社プログレスマインドの名義を借り、投資顧問契約に基づく投資助言行為を行っていたもの 当局が株式会社プログレスマインド（以下、「プログレスマインド社」という。）を検査した結… | 令和2年6月 |
| Ａ 東京都港区 | 投資助言・代理業者である株式会社プログレスマインドの名義を借り、投資顧問契約に基づく投資助言行為を行っていたもの 当局が株式会社プログレスマインド（以下、「プログレスマインド社」という。）を検査した結… | 令和2年6月 |
| 株式会社Staredge 東京都港区六本木７丁目７番７号Tri-SevenRoppongi８階 | 投資助言・代理業者である株式会社プログレスマインドの投資顧問契約の締結の代理を行っていたもの 当局が株式会社プログレスマインド（以下、「プログレスマインド社」という。）を検査した結果、プログレスマイン… | 令和2年6月 |
| Trade12.com 不明 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービス（FX取引等）の名称は「Trade12」である。 | 令和2年6月 |
| ネフロン株式会社 東京都渋谷区円山町10番-18-808号 | インターネットを通じて、顧客から店頭デリバティブ取引等の投資判断を一任され、金銭等の運用をする旨の契約の締結を勧誘していたもの 当該業者が販売する「SUBARU ver.50」という名称の商品を購入すると、プロト… | 令和2年7月 |
| Act Plus Holdings Ltd. 不明 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービス（バイナリーオプション取引）の名称は「J.E.T OPTION」である。 | 令和2年9月 |
| 合同会社ロイヤルトラスト 東京都千代田区神田佐久間町3-38 第５東ビル５階 | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「AIスクリーニング」である。 | 令和2年9月 |
| 株式会社ウェルスデザイン 大阪府大阪市 | ファンドの募集又は私募の取扱いを行っていたもの （※）当該業者は、証券取引等監視委員会において、令和2年11月10日、裁判所への金融商品取引法違反行為（無登録で、ファンドの募集又は私募の取扱いを業として行う… | 令和2年11月 |
| サイレントマジョリティ合同会社（ 栃木県矢板市中2016-1 | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「株のまねきねこ、INSIDE」である。 | 令和3年3月 |
| Bybit Fintech Limited 不明 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービス（暗号資産FX取引）の名称は「Bybit」である。 本社所在地はシンガポールとの情報がある。 | 令和3年6月 |
| Sungoldfx Limited 不明 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービス（FX取引等）の名称は「Sungoldfx Limited」である。 | 令和3年10月 |
| 株式会社豊 東京都千代田区丸の内1丁目8番2号 | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「豊」である。 | 令和3年10月 |
| CFX International Limited 不明 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービス（FX取引等）の名称は「CFX INTERNATIONAL」である。 | 令和3年11月 |
| Gotlon 不明 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「Gotlon」である。 | 令和4年3月 |
| 株式会社ブライトエース 東京都中央区日本橋兜町17番1号 日本橋ロイヤルプラザ706 | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「循環物色アナライザー」である。 | 令和4年6月 |
| 株式会社LINQX 東京都港区南青山2-2-15 ウィン青山1302 | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「話題株セレクト」である。 | 令和4年6月 |
| 株式会社Growing 東京都港区港南2-15-1 品川インターシティA棟28階 | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「Growing AI」である。 | 令和4年6月 |
| 株式会社Thousand Ventures 東京都港区 | ・ファンドの募集又は私募の取扱いを行っていたもの ・店頭デリバティブ取引の媒介を行っていたもの ・社債の募集又は私募の取扱いを行っていたのも （※）当該業者は、証券取引等監視委員会において、令和4年6月28… | 令和4年6月 |
| 株式会社ダイバースリンク 東京都板橋区桜川二丁目１番21号 | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「富士」である。 | 令和4年9月 |
| 個人（氏名は掲載していません） 東京都港区 | 店頭デリバティブ取引を行っていたもの （※）同人は、証券取引等監視委員会において、令和4年12月9日、裁判所への金融商品取引法違反行為（無登録で、店頭デリバティブ取引を業として行うこと）の禁止及び停止を命… | 令和4年12月 |
| 合同会社KY 東京都世田谷区千歳台2-7-6 | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「Needs」である。 | 令和4年12月 |
| CJC Markets PTY Ltd 不明 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービス（FX取引等）の名称は「CJC MARKETS」である。 | 令和5年1月 |
| 株式会社シード 千葉県市川市塩焼1-9-10 | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「Lead」である。 | 令和5年1月 |
| 株式会社ルナシー 神奈川県横浜市神奈川区鶴屋町3丁目28番3号 | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「STEP」である。 | 令和5年3月 |
| U.L.J CO.Ltd 不明 | ウェブサイト上に金融商品取引業を行う旨を表示したもの 当該業者は、当該業者のウェブサイト上で、「金融商品取引業者」、「第1種金融商品取引業を取得」及び「四国財務局長（金商）第28号」と表示していた。 なお… | 令和5年4月 |
| 個人（氏名は掲載していません） - | 外国社債の募集又は私募の取扱いを行っていたもの （※）同人は、証券取引等監視委員会において、令和5年6月28日、裁判所への金融商品取引法違反行為（無登録で、外国社債及び社債の募集又は私募の取扱いを業として… | 令和5年6月 |
| 株式会社STEPCAPITALMANAGEMENT 大阪市北区 | 外国社債の募集又は私募の取扱いを行っていたもの （※）当該業者は、証券取引等監視委員会において、令和5年6月28日、裁判所への金融商品取引法違反行為（無登録で、外国社債及び社債の募集又は私募の取扱いを業と… | 令和5年6月 |
| 株式会社ストックラボ 販売責任者、 東京都新宿区西新宿7-4-7 | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「急騰サーチ、AI株価予測システム、AI株価予想システム、AI銘柄選定システム、株価予想人工知能シス… | 令和5年7月 |
| 株式会社スリーエス 東京都中央区日本橋浜町2-19-9、千葉県松戸市大金平4-279 | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「スリーエスジャパン、Three.S.Japan」である。 | 令和5年8月 |
| FairGrowth Investment Management Ltd（フェアグロース投資顧問株式会社） 不明 | ウェブサイト上に金融商品取引業を行う旨を表示したもの 当該業者は、当該業者のウェブサイト上で、「金融商品取引業者関東財務局長（金商）第594号」と表示していた。 なお、「関東財務局長（金商）第594号」は、… | 令和5年9月 |
| JustforexGO 不明 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービス名称は「JustforexGO」であり、令和2年2月14日付で警告した「JF Global Limited」が提供していたサービスの名称「… | 令和5年10月 |
| 株式会社栄光 神奈川県横須賀市汐入町3-57-1、東京都千代田区丸の内1-4-1 | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「OPEN」である。 | 令和5年11月 |
| TechnoFino Ltd 不明 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「Tech-fx」である。 | 令和5年12月 |
| McCamley Investment Group Pty Ltd 不明 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「McCamley」である。 | 令和6年2月 |
| ＭＯＶＥ合同会社 福岡県北九州市小倉南区横代北 町一丁目18番24号 | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「Channel」である。 令和５年12月22日付登記簿上の代 表社員は竹原 剛輝である。 | 令和6年2月 |
| 個人（氏名は掲載していません） 不明 | ウェブサイト上に金融商品取引業を行う旨を表示したもの 当該業者は、当該業者のウェブサイト上で「投資運用業（投資一任業務）の兼業登録を完了」、「金融商品取引業者」、「三豊証券株式会社」、「四国財務局長（… | 令和6年5月 |
| LEGG MASON GLOBAL ASSET MANAGEMENT 不明 | ウェブサイト上に金融商品取引業を行う旨を表示したもの 当該業者は、当該業者のウェブサイト上で、「金融商品取引業者（第二種金融商品取引業及び投資助言・代理業）」、「加入協会：一般社団法人第二種金融商品取… | 令和6年5月 |
| INTER 東京都千代田区大手町2-2-1 | インターネットを通じて、投資顧問契約 に基づく助言の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は、「INTER」又は「Inter」である。 | 令和6年5月 |
| 未来のスター投資クラブ 不明 | ウェブサイト上に金融商品取引業を行う旨を表示したもの 当該業者は、当該業者のウェブサイト上で、「加入協会：日本証券業協会、一般社団法人 日本投資顧問業協会。」と表示していた。 | 令和6年6月 |
| 不明（株式会社ストックジャパンの商号等を詐称） 不明 | ウェブサイト上に金融商品取引業を行う旨を表示したもの 当該業者は、当該業者のウェブサイト上で「株式会社ストックジャパン」、「金融商品取引業者として正式に関東財務局に登録」、「投資助言代理業」、「登録番… | 令和6年6月 |
| 個人（氏名は掲載していません） - | 外国の法令に基づく集団投資スキーム持分の募集又は私募の取扱いを行っていたもの （※）同人は、証券取引等監視委員会において、令和6年6月25日、裁判所への金融商品取引法違反行為（無登録で、同法２条２項５号又… | 令和6年6月 |
| Global Investment Lab株式会社（グローバルインベストメントラボ社） 東京都港区 | 外国の法令に基づく集団投資スキーム持分の募集又は私募の取扱いを行っていたもの （※）当該業者は、証券取引等監視委員会において、令和6年6月25日、裁判所への金融商品取引法違反行為（無登録で、同法２条２項５… | 令和6年6月 |
| XMF Capital Pty Ltd 不明 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「XMF」である。 | 令和6年7月 |
| Doo Prime 不明 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「Doo Prime」である。 | 令和6年7月 |
| 不明（株式会社SQIジャパンの商号等を詐称） 不明 | ウェブサイト上に金融商品取引業を行う旨を表示したもの 当該業者は、当該業者のウェブサイト上で「商号：株式会社SQIジャパン（金融商品取引業者）」、「事業内容：投資助言・代理業」、「登録番号：関東財務局長… | 令和6年9月 |
| 株式会社Advance 東京都千代田区有楽町1-7-1 | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「INVアドバンス」である。 | 令和6年11月 |
| Net 東京都大田区南蒲田２－１６－１ | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「Net」である。 | 令和6年11月 |
| MEX Global Markets Pte Ltd 不明 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「MEX Global Markets」である。 | 令和6年11月 |
| Monaxa Ltd 不明 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「Monaxa」である。 | 令和6年12月 |
| 株式会社アドプラン 東京都港区南青山2丁目2 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の媒介を行っていたもの 当該業者が運営するサイトの名称は「ADPLAN MEDIA」である。 | 令和7年1月 |
| GoldenStockCapital株式会社 不明 | ウェブサイト上に金融商品取引業を行う旨を表示したもの 当該業者は、当該業者のウェブサイト上で、「金融商品取引業/関東財務局長（金商）第2768号（第二種金融商品取引業）」と表示していた。 なお、「関東財務局… | 令和7年1月 |
| MoneyCharger運営事務局 不明 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の媒介を行っていたもの 当該業者が運営するサイトの名称は「Money Charger、マネチャ」である。 | 令和7年3月 |
| NOVA CAPITAL LIMITED 不明 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「SAMURAI FX」である。 | 令和7年4月 |
| Juntoshi Ltd. 東京都中央区晴海3-10-1 Daiwa晴海ビル | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「JUNTOSHI」である。 | 令和7年4月 |
| 個人（氏名は掲載していません） - | 外国の法令に基づく集団投資スキーム持分の募集又は私募及び売買の媒介並びに運用を行っていたもの （※）同人は、証券取引等監視委員会において、令和7年4月25日、裁判所への金融商品取引法違反行為（無登録で、同… | 令和7年4月 |
| HVBキャピタル証券会社 不明 | ウェブサイト上に金融商品取引業を行う旨を表示したもの 当該業者は、当該業者のウェブサイト上で、「金融商品取引業者 関東財務局長（外）第31号」と表示していた。 なお、「●●財務局長（外）第●号」という標記は… | 令和7年5月 |
| 不明（エアーズシー証券株式会社の商号等を詐称） 不明 | ウェブサイト上に金融商品取引業を行う旨を表示したもの 当該業者は、当該業者のウェブサイト上で「エアーズシー証券株式会社」、「登録番号：関東財務局長（金商）第33号（平成19年9月30日登録」、「加入協会：日… | 令和7年5月 |
| MEXC Trading Platform 不明 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「MEXC」である。 | 令和7年6月 |
| BTG Technology Holdings Limited 不明 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「Bitget」である。 | 令和7年6月 |
| TIR証券株式会社 東京都港区赤坂2-5-3日交山王ビル８階 | ウェブサイト上に金融商品取引業を行う旨を表示したもの 当該業者は、当該業者のウェブサイト上で、「金融商品取引業者 関東財務局長（外）第41号」と表示していた。 なお、「関東財務局長（外）第●号」という標記… | 令和7年7月 |
| サスーンキャピタルジャパン 不明 | ウェブサイト上に金融商品取引業を行う旨を表示したもの 当該業者は、当該業者のウェブサイト上で、「金融商品取引業者 関東財務局長（外）第46号」と表示していた。 なお、「関東財務局長（外）第●号」という標記… | 令和7年7月 |
| 不明（ポートフォリオ・アドバイザーズ・エルエルシーの商号等を詐称） 不明 | SNS上に金融商品取引業を行う旨を表示したもの 当該業者は、SNS上で「Portfolio Advisors」、「関東財務局に「金融商品取引業者」として登録されており、登録番号は第2607号です。」と表示し、登録を受けた金融商品… | 令和7年7月 |
| 東方証券株式会社 北海道札幌市中央区北一条西3丁目2-14-7 | ウェブサイト上に金融商品取引業を行う旨を表示したもの 当該業者は、当該業者のウェブサイト上で、「金融商品取引業/北海道財務局長（金商）第52号」と表示していた。 なお、「北海道財務局長（金商）第52号」の登… | 令和7年8月 |
| 新宿FX株式会社 東京都新宿区西新宿6-10-1日土地西新宿ビル8階 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「ShinjukuFX」である。 | 令和7年8月 |
| 不明（ウェルズ・ファーゴ証券株式会社の商号等を詐称） 不明 | ウェブサイト上に金融商品取引業を行う旨を表示したもの 当該業者は、当該業者のウェブサイト上で「金融商品取引業者（第１種金融商品取引業）」、「関東財務局長(金商)第1655号：ウェルズ・ファーゴ証券株式会社」… | 令和7年8月 |
| 北海証券株式会社 北海道札幌市中央区北2条西4丁目1番地 札幌三井JPビルディング | ウェブサイト上に金融商品取引業を行う旨を表示したもの 当該業者は、当該業者のウェブサイト上で、「金融商品取引業/北海道財務局長（金商）第52号」と表示していた。 なお、「北海道財務局長（金商）第52号」の登… | 令和7年9月 |
| 富士証券株式会社（Fuji Securities Co., Ltd.） 東京都港区虎ノ門2-6-1 虎ノ門ヒルズステーションタワー | ウェブサイト上に金融商品取引業を行う旨を表示したもの 当該業者は、当該業者のウェブサイト上で、「金融商品取引業者 関東財務局長（金商）第2556号」、「第一種金融商品取引業者」、「第二種金融商品取引業者」… | 令和7年9月 |
| 不明（New Mountain Capital Japan合同会社の商号等を詐称） 不明 | SNS上に金融商品取引業を行う旨を表示したもの 当該業者は、SNS上で「New Mountain Capital」と表示し、登録を受けた金融商品取引業者の商号を詐称していた。 | 令和7年9月 |
| 朝日証券株式会社(Asahi Securities Co., Ltd.) 東京都港区虎ノ門2-6-1 虎ノ門ヒルズステーションタワー | ウェブサイト上に金融商品取引業を行う旨を表示したもの 当該業者は、当該業者のウェブサイト上で、「金融商品取引業者 関東財務局長（金商）第2556号」、「第一種金融商品取引業者」、「第二種金融商品取引業者」… | 令和7年9月 |
| IBCQK証券株式会社 不明 | SNS上に金融商品取引業を行う旨を表示したもの 当該業者は、SNS上で「関東財務局長（金商）第205号」と表示していた。 | 令和7年9月 |
| アファーマティブ・インベストメント・マネジメント・ジャパン株式会社 （Affirmative Investment Management Japan Inc.） 不明 | ウェブサイト上に金融商品取引業を行う旨を表示したもの 当該業者は、当該業者のウェブサイト上で、「2021年４月に金融事業者ライセンス（投資助言・代理業）登録を完了しました。」と表示していた。 | 令和7年10月 |
| 不明（高速取引行為者Headlands Technologies LLCの商号等を詐称） 不明 | SNS上で金融商品取引業を行う旨を表示したもの 当該業者は、SNS上で「有価証券の募集の取扱いを行う」旨の表示をしていた。 また、SNS上で「登録番号 関東財務局長（高速）第21号」、「会社の名称 HEADLANDS TECHNO… | 令和7年10月 |
| 不明（高速取引行為者HRT SG PTE. LTD.の商号等を詐称） 不明 | SNS上で金融商品取引業を行う旨を表示したもの 当該業者は、SNS上で「有価証券の募集の取扱いを行う」旨の表示をしていた。 また、SNS上で「関東財務局長（高速）第24号」などと表示し、登録を受けた高速取引行為者… | 令和7年10月 |
| 不明（クック・パイン・キャピタル・エルエルシーの商号等を詐称） 不明 | ウェブサイト上に金融商品取引業を行う旨を表示したもの 当該業者は、当該業者のウェブサイト上で「Cook Pine Capital LLC」、「クック・パイン・キャピタルLLC」、「関東財務局（FIBO）第687号」、「クックパイン… | 令和7年10月 |
| 不明（高速取引行為者Issar Limitedの商号等を詐称） 不明 | ウェブサイト上に金融商品取引業を行う旨を表示したもの 当該業者は、当該業者のウェブサイト上で、「Issar Limited」、「福岡財務支局長（金商）第100号」、「一般社団法人日本投資顧問業協会 会員番号：102-00121… | 令和7年11月 |
| 不明（高速取引行為者Nine Mile Financial Pty. Ltd.の商号等を詐称） 不明 | SNS上で金融商品取引業を行う旨を表示したもの 当該業者は、SNS上で「有価証券の募集の取扱いを行う」旨の表示をしていた。 また、SNS上で「関東財務局長（高速）第76号」などと表示し、登録を受けた高速取引行為者… | 令和7年11月 |
| 不明（高速取引行為者PDT Partners, LLCの商号等を詐称） 不明 | SNS上で金融商品取引業を行う旨を表示したもの 当該業者は、SNS上で「有価証券の募集の取扱いを行う」旨の表示をしていた。 また、SNS上で「関東財務局長（高速）第41号」などと表示し、登録を受けた高速取引行為者… | 令和7年11月 |
| 不明（高速取引行為者Scientech Research LLCの商号等を詐称） 不明 | SNS上で金融商品取引業を行う旨を表示したもの 当該業者は、「Scientech社」、「SCNT」などと騙り、SNS上で「有価証券の募集の取扱いを行う」旨の表示をしていた。 なお、高速取引行為者はIPO銘柄の配分に関与でき… | 令和7年11月 |
| 不明（高速取引行為者Virtu Financial Singapore Pte. Ltd.の商号等を詐称） 不明 | ウェブサイト上に金融商品取引業を行う旨を表示したもの 当該業者は、ウェブサイト上で「有価証券の募集の取扱いを行う」旨の表示をしていた。 また、ウェブサイト上で、「会社名：Virtu Financial Singapore Pte. … | 令和7年11月 |
| 個人（氏名は掲載していません） 東京都板橋区 | みなし有価証券の募集又は私募の取扱いを行っていたもの 当該者が、合同会社の業務執行社員ではないにもかかわらず第二種金融商品取引業の登録がないまま合同会社社員権の募集又は私募の取扱い等を行っていたことが… | 令和7年12月 |
| PGLM 不明 | SNS上に金融商品取引業を行う旨を表示したもの 当該業者は、SNS上で「関東財務局長(金商)第392号」と表示し、財務局の登録番号を詐称していた。 なお、「関東財務局長(金商)第392号」は、登録を受けた金融商品取引… | 令和7年12月 |
| D１ Capital Partners L．P． 不明 | ウェブサイト上に金融商品取引業を行う旨を表示したもの 当該業者は、当該業者のアプリ上で、「商号：D1 Capital Partners L.P.」、「登録区分：金融商品取引業者」、「登録番号：関東財務局長（金商）第297298号」… | 令和7年12月 |
| IRMGT株式会社 不明 | ウェブサイト上に金融商品取引業を行う旨を表示したもの 当該業者は、当該業者のウェブサイト上で、「投資助言業者」、「一般社団法人日本投資顧問業協会に加入」と表示していた。 | 令和7年12月 |
| 不明（高速取引行為者Eagle Seven LLCの商号等を詐称） 不明 | ウェブサイト上に金融商品取引業を行う旨を表示したもの 当該業者は、ウェブサイト上で「有価証券の募集の取扱いを行う」旨の表示をしていた。 また、ウェブサイト上で、「EAGLE SEVENは世界最大級かつ最も成功した… | 令和7年12月 |
| 不明（高速取引行為者Optiver Australia Pty Limitedの商号等を詐称） 不明 | ウェブサイト上に金融商品取引業を行う旨を表示したもの 当該業者は、ウェブサイト上で「有価証券の募集の取扱いを行う」旨の表示をしていた。 また、ウェブサイト上で、「会社名：Optiver Australia Pty Limited」… | 令和7年12月 |
| 不明（高速取引行為者Two Sigma Securities, LLCの商号等を詐称） 不明 | ウェブサイト上に金融商品取引業を行う旨を表示したもの 当該業者は、ウェブサイト上で「有価証券の募集の取扱いを行う」旨の表示をしていた。 また、ウェブサイト上で、「日本の皆さまにも、Two Sigma Securities… | 令和7年12月 |
| SHOGUN CAPITAL LTD 大阪市北区中津1-11-1中津センタービル | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「Shogun Markets」である。 | 令和8年1月 |
| 不明（アライアンス・バーンスタイン株式会社の商号等を詐称） 不明 | SNS上で金融商品取引業を行う旨を表示したもの 当該業者は、SNS上で「アライアン・バーンスタイン株式会社」、「関東財務局長（金商）第303号」と表示し、登録を受けた金融商品取引業者の商号や財務局の登録番号等… | 令和8年1月 |
| APAG株式会社 不明 | ウェブサイト上に金融商品取引業を行う旨を表示したもの 当該業者は、ウェブサイト上で「A.P.アセットマネジメント株式会社」、「金融商品取引業（投資運用業、投資助言・代理業、第二種金融商品取引業）」、「関東… | 令和8年2月 |
| DBSTRT 不明 | SNS及びウェブサイト上に金融商品取引業を行う旨を表示したもの 当該業者は、SNS上で「DBSTRTは、日本の金融庁に登録された証券機関です。」、「金融庁登録番号：関東財務局長（金商）第203号」と表示していた。 ま… | 令和8年2月 |
| Kizuna Holdings JP株式会社 東京都新宿区西新宿1-4-11 全研プラザビル 2F-10F | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「Kizuna Holdings JP」である。 | 令和8年2月 |
| Shibuya Capital FX株式会社（Shibuya Capital FX LIMITED） 東京都渋谷区神宮前 6-19-15 高野第一ビル | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「Shibuya Capital FX」である。 | 令和8年2月 |
| 不明（ECP Management Asia, LLCの商号等を詐称） 不明 | ウェブサイト上に金融商品取引業を行う旨を表示したもの 当該業者は、当該業者のウェブサイト上で「ECP Management Asia. LLC」、「ECPマネジメント」と表示し、登録を受けた金融商品取引業者の商号を詐称していた。 | 令和8年2月 |
| 個人（氏名は掲載していません） 東京都墨田区 | 投資助言業務を行っていたもの 関東財務局による検査の結果、金融商品仲介業者の営業員が、金融商品仲介業務には関連しない店頭デリバティブ取引に係る助言行為を行い、顧客から報酬を受領していたこと等が判明した… | 令和8年2月 |
| 株式会社産業と経済 実質的支配者 山田晃 東京都渋谷区代々木2-13-5 KT新宿ビル8F | 投資顧問契約に基づき、助言を行っていたもの 関東財務局がやまびこ投資顧問株式会社（以下、「やまびこ投資顧問社」という。）を検査した結果、当社（実質的支配者は、やまびこ投資顧問社の実質的支配者でもある山… | 令和8年3月 |
| KuCoin 不明 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「KuCoin」である。 | 令和8年3月 |
| 不明（BNPパリバ・アセットマネジメント株式会社の商号等を詐称） 不明 | SNS上で金融商品取引業を行う旨を表示したもの 当該業者は、SNS上で「BNPパリバ・アセットマネジメント」と表示し、登録を受けた金融商品取引業者の商号を詐称していた。 | 令和8年3月 |
| 不明（BNPパリバ証券株式会社の商号等を詐称） 不明 | SNS上で金融商品取引業を行う旨を表示したもの 当該業者は、SNS上で「BNPパリバ証券株式会社」と表示し、登録を受けた金融商品取引業者の商号を詐称していた。 | 令和8年3月 |
| 不明（Harrington Cooper LLPの商号等を詐称） 不明 | ウェブサイト上に金融商品取引業を行う旨を表示したもの 当該業者は、当該業者のウェブサイト上で「Harrington Cooper LLP」と表示し、登録を受けた金融商品取引業者の商号を詐称していた。 | 令和8年3月 |
| 不明（Laurel Advisory Sàrlの商号等を詐称） ①港区六本木7-7-7 トライセブン六本木 ②東京都港区虎ノ門一丁目17番1号虎ノ門ヒルズ… | ウェブサイト上に金融商品取引業を行う旨を表示したもの 当該業者は、当該業者のウェブサイト上で「Laurel Advisory Sàrl」、「関東財務局長（金商）第3361号」と表示し、登録を受けた金融商品取引業者の商号等を詐… | 令和8年3月 |
| 個人（氏名は掲載していません） 東京都江東区 | 投資助言業務を行っていたもの 関東財務局による検査の結果、無登録で投資助言業務を行っていたことが判明したもの。 | 令和8年3月 |
| 個人（氏名は掲載していません） 大阪府大阪市 | 外国の法令に基づく集団投資スキーム持分の募集又は私募の取扱い及び投資一任契約の締結の媒介を行っていたもの （※）当該業者は、証券取引等監視委員会において、令和8年3月31日、裁判所への金融商品取引法違反行… | 令和8年3月 |
| 株式会社プロスペリティアシュアランス 大阪府大阪市中央区平野町一丁目８番１３号 平野町八千代ビル９階 | 外国の法令に基づく集団投資スキーム持分の募集又は私募の取扱い及び投資一任契約の締結の媒介を行っていたもの （※）当該業者は、証券取引等監視委員会において、令和8年3月31日、裁判所への金融商品取引法違反行… | 令和8年3月 |
| 株式会社BANK INNOVATION 大阪府大阪市中央区平野町一丁目８番１３号 平野町八千代ビル９階 | 外国の法令に基づく集団投資スキーム持分の募集又は私募の取扱い及び投資一任契約の締結の媒介を行っていたもの （※）当該業者は、証券取引等監視委員会において、令和8年3月31日、裁判所への金融商品取引法違反行… | 令和8年3月 |
| 不明（キャンターフィッツジェラルド証券株式会社の商号等を詐称） 不明 | ウェブサイト及びSNS上に金融商品取引業を行う旨を表示したもの 当該業者は、、ウェブサイト及びSNS上で「有価証券の募集の取扱いを行う」旨の表示をしていた。 また、当該業者は、ウェブサイト及びSNS上で「Cantor… | 令和8年4月 |
| 不明（Viking Global Investors LPの商号等を詐称） 不明 | SNS上で金融商品取引業を行う旨を表示したもの 当該業者は、当該業者のアプリ上で、「商号：Viking Global Investors L.P.」、「登録区分：金融商品取引業者」、「登録番号：関東財務局長（金商）第132272号」、「… | 令和8年4月 |
| 不明（高速取引行為者Susquehanna Pacific Pty Ltdの商号等を詐称） ①東京都港区赤坂1丁目12番32号 ②140 Broadway, 47th Floor, New York, NY 10005 | SNS上で金融商品取引業を行う旨を表示したもの 当該業者は、「SUSQUEHANNA」、「SIG グループ」、「SUSQUE 機関口座」などと騙り、SNS上で「有価証券の募集の取扱いを行う」旨の表示をしていた。 また、SNS上で「関… | 令和8年4月 |
| 不明（CIM Japan株式会社の商号等を詐称） 不明 | ウェブサイト及びSNS上に金融商品取引業を行う旨を表示したもの 当該業者は、ウェブサイト及びSNS上で「有価証券の募集の取扱いを行う」旨の表示をしていた。 また、ウェブサイト及びSNS上で、「CIM Japan株式会社… | 令和8年4月 |
| MJM Capita株式会社(MJM Capita Japan Co.,Ltd) ①東京都港区港南2-15-3 シナガワインターシティタワー ②Singapore1 Coleman St, #09-… | ウェブサイト上に金融商品取引業を行う旨を表示したもの 当該業者は、ウェブサイト上で「関東財務局長(金商) 第3434号」、「金融商品取引業（投資運用業）」等と表示し、財務局の登録番号等を詐称していた。 なお、… | 令和8年4月 |
| Kraemfx Trading CoLtd 不明 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「FOREXstock、FOREXstockLimited」である。 | 令和8年4月 |
| 合同会社マジカルラボ 東京都新宿区西新宿三丁目3番13号西新宿水間ビル2F | 投資顧問契約に基づき、SNS等を通じて、投資助言業務を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は高性能AI株ソフト「株・革・命 - 24 -」である。 | 令和8年4月 |
| 株式会社プロビデンス 東京都渋谷区道玄坂一丁目10番8号渋谷道玄坂東急ビル2F−C | 投資顧問契約に基づき、SNS等を通じて、投資助言業務を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「Hitomi-AI-、急騰日本株解体新書」である。 | 令和8年4月 |
| 株式会社ジャッジ 東京都中央区日本橋箱崎町27－9オフィスヴェラ日本橋箱崎1F | 投資顧問契約に基づき、SNS等を通じて、投資助言業務を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「AI Referee（エーアイレフェリー）」である。 | 令和8年4月 |
| アクティブ合同会社 東京都渋谷区神南一丁目１１−４ ＦＰＧリンクス神南5階 | 投資顧問契約に基づき、SNS等を通じて、投資助言業務を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「有望株自動選定AI Selection- セレクション-」である。 | 令和8年4月 |
| GCAアセットマネジメントグループ 東京都港区港南2-15-3品川インターシティ | ウェブサイト上に金融商品取引業を行う旨を表示したもの 当該業者は、ウェブサイト上で「関東財務局長(金商) 第3506号」、「金融商品取引業の種別 第一種金融商品取引業、第二種金融商品取引業、投資助言・代理業、… | 令和8年5月 |
| VIEXT(VITL Financial Trading Limited) 不明 | ウェブサイト及びSNS上に金融商品取引業を行う旨を表示したもの 当該業者は、ウェブサイト及びSNS上で「有価証券の募集の取扱いを行う」旨の表示をしていた。 | 令和8年5月 |
| 不明（Schonfeld Strategic Advisors Japan Pte.Ltd.の商号等を詐称） 不明 | SNS上で金融商品取引業を行う旨を表示したもの 当該業者は、SNS上で「有価証券の募集の取扱いを行う」旨の表示をしていた。 また、当該業者は、SNS及びアプリ上で「SSAJ」と表示し、SNS上で「登録番号 関東財務局長… | 令和8年5月 |
| ICHiGU株式会社 山形県山形市幸町2番9号リージャス山形駅前ビジネスセンター１F２F | グローバルブリッジファンド合同会社（以下「発行体」とする。）が発行する少人数私募債「ミュゼマーケティングファンドシリーズ」と称する有価証券の募集又は私募の取扱いを行っていたもの 当該業者は、当時の認識… | 令和8年5月 |
| ＳＹＭ株式会社 福井県福井市中央一丁目10番5号デュオヒルズ福井駅前707 | グローバルブリッジファンド合同会社（以下「発行体」とする。）が発行する少人数私募債「ミュゼマーケティングファンドシリーズ」と称する有価証券の募集又は私募の取扱いを行っていたもの 当該業者は、自ら又は他… | 令和8年6月 |
| 2311 Creative Firm株式会社 東京都世田谷区用賀二丁目21番1-312号 | グローバルブリッジファンド合同会社（以下「発行体」とする。）が発行する少人数私募債「ミュゼマーケティングファンドシリーズ」と称する有価証券の募集又は私募の取扱いを行っていたもの 当該業者は、自ら又は他… | 令和8年6月 |
| 合同会社西理財 京都市中京区西洞院通三条下る柳水町84番地三洋六角ビル401号 | グローバルブリッジファンド合同会社（以下「発行体」とする。）が発行する少人数私募債「ミュゼマーケティングファンドシリーズ」と称する有価証券の募集又は私募の取扱いを行っていたもの 当該業者は、自ら又は他… | 令和8年6月 |
| 株式会社安藤綜合研究所 東京都品川区二葉4丁目1-20 | グローバルブリッジファンド合同会社（以下「発行体」とする。）が発行する少人数私募債「ミュゼマーケティングファンドシリーズ」と称する有価証券の募集又は私募の取扱いを行っていたもの 当該業者は、自ら又は他… | 令和8年6月 |
| FSE証券 不明 | フリーメール上に金融商品取引業を行う旨を表示したもの 当該業者は、フリーメール上で「FSE証券」、「Fidelity Securities Exchange」、「関東財務局長（金商）第152号」等と表示し、財務局の登録番号を詐称してい… | 令和8年6月 |
| 合同会社チェンジ 愛媛県松山市桑原2丁目7番29号 セレネ三番館407 | SNS等を通じて、投資助言業務を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「IF-イフ-」である。 | 令和8年6月 |
| 不明（高速取引行為者Qube Research & Technologies Singapore Pte. Ltd.の商号等を詐称） 不明 | ウェブサイト及びSNS上で金融商品取引業を行う旨を表示したもの 当該業者は、ウェブサイト及びSNS上で「有価証券の募集の取扱いを行う」旨の表示をしていた。 また、ウェブサイト上で、「会社名：Qube Research & T… | 令和8年7月 |
| カワ金融 ➀東京都港区六本木6-10-1六本木ヒルズ森タワー ➁Office 13244 182-184 High Street N… | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービス名称は「カワ金融」「川金融」である。 | 令和8年8月 |
| Nihon Markets株式会社 大阪市西区西本町一丁目4番1号 オリックス本町ビル | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「Nihon Markets」である。 | 令和8年8月 |
| DSE証券 東京都港区赤坂3-2-6（赤坂光栄ビル8階） | ウェブサイト上で金融商品取引業を行う旨を表示したもの 当該業者は、当該業者のウェブサイト上で「金融商品取引業者 関東財務局長（金商）第24号」と表示し、財務局の登録番号等を詐称していた。 なお、「関東財務… | 令和8年8月 |
| 不明（株式会社朋キャピタルの商号等を詐称） 不明 | 勧誘資料上に金融商品取引業を行う旨を表示したもの 当該業者は、勧誘資料上で「株式会社朋キャピタル」、「関東財務局長（金融）第3479号」等と表示し、登録を受けた金融商品取引業者の商号を詐称していた。なお、… | 令和8年9月 |
| Zoomex.com 不明 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービス名称は「ZOOMEX」である。 | 令和8年9月 |
金融庁が警告した無登録の金融商品取引業者（海外）（369件）
出典：金融庁「無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について」
| 業者名 | 内容・備考 | 掲載 |
|---|---|---|
| iFOREX Co.,Ltd. (iFOREX) Nikis 15 Syntagma Square, 10557 Athens, Greece | インターネットを通じた、 店頭デリバティブ取引 | 平成23年１月 (平成24年６月追記） |
| SKY ACHIEVE ENTERPRISES LIMITED (On the Forex.com) P.O.Box 957, Incorprations Centre, Road Town, Tortola, British Virgin Islands | インターネットを通じた、 店頭デリバティブ取引の媒介 | 平成23年１月 (平成24年６月追記） |
| FX-account.com Limited (FX-account.com) Palm Grove House, P.O. Box 438, Road Town, Tortola, British Virgin Islands | インターネットを通じた、 店頭デリバティブ取引の媒介 | 平成23年１月 (平成24年６月追記） |
| 4XP Ltd. (4xp.com) InterShore Chambers, P.O. Box 4342, Road Town, Tortola, British Virgin Islands | インターネットを通じた、 店頭デリバティブ取引 | 平成23年１月 (平成24年６月追記） |
| RetailFX Limited (eToro) P.O. Box 3321, Drake Chambers, Road Town, Tortola, British Virgin Islands | インターネットを通じた、 店頭デリバティブ取引 | 平成23年１月 (平成24年６月追記） |
| GCI Financial Ltd. (GCI Financial) Gordon House,4th floor 1 Coney Drive Belize City, Belize | インターネットを通じた、 店頭デリバティブ取引 | 平成23年１月 (平成24年６月追記） |
| IFC Markets Corp. UK (IFC Markets) 2nd Floor, 145-157 St John Street, EC1V 4PY,London, UK | インターネットを通じた、 店頭デリバティブ取引 | 平成23年１月 (平成24年６月追記） |
| FXDD Malta Limited (FXDD) K2, First Floor,Forni Complex, Valletta Waterfront Floriana,FRN 1913, Malta | インターネットを通じた、 店頭デリバティブ取引 | 平成23年１月 (平成24年６月追記） |
| 247 Holdings Group Ltd., (24option) Level17 Dashwood House Old Broad Street, London EC2M IQS UK | インターネットを通じた、 店頭デリバティブ取引 | 平成24年６月 |
| AECNFX MAURITIUS LTD (AECNFX) 7th Floor, Ebene Mews, 57 Ebene Cyber City, Ebene, Mauritius | インターネットを通じた、 店頭デリバティブ取引 | 平成24年６月 |
| United World Capital Limited (UWCFX) 22, Georgiou Griva Digheni Street, Serghides Court - 1 - 4 Floors, CY-3106, Lim… | インターネットを通じた、 店頭デリバティブ取引 | 平成24年６月 |
| Trading Point of Financial Instruments Ltd. (Trading Point) 12, Richard & Verengaria Street, Araouzos Castle Court, 3rd Floor, 3042 Limasso… | インターネットを通じた、 店頭デリバティブ取引 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「Trading Point」である。 当該業者が上記のほかに提供するサービスの名称は「XM.com（XM）」であ… | 平成24年６月 |
| Pepperstone Financial Pty Ltd (Pepperstone) Level 3, 27-32 King Street Melbourne VIC 3000 Australia | インターネットを通じた、 店頭デリバティブ取引 | 平成24年６月 |
| IronFX Limited (ironforex) 30, Gr. Xenopoulou Street, 3106 Limassol, Cyprus | インターネットを通じた、 店頭デリバティブ取引 | 平成24年６月 |
| InstaForex Companies Group (InstaForex) 30 Teatralnaya Street, office 514, Kaliningrad, 236000, Russia | インターネットを通じた、 店頭デリバティブ取引 | 平成24年６月 |
| Investment House Limited (iHForex) Route de Crassier 7 CH -1262 Eysins Switzerland | インターネットを通じた、 店頭デリバティブ取引 | 平成24年６月 |
| PLUS FINANCE LIMITED (FXplus) 3rd Floor, Omar Hodge Building, Wickhams Cay 1, Road Town, Tortola, British Vir… | インターネットを通じた、 店頭デリバティブ取引の媒介 | 平成24年６月 |
| NZ FINANCIAL CAPITAL LIMITED (FXIM) 34, Parc d'Activite Syrdall L-5365 Munsbach Luxembourg | インターネットを通じた、 店頭デリバティブ取引 | 平成24年６月 |
| Surplus Finance S.A. (FXcast) Office 113 2nd Floor Medine Mews Chaussee Street, Port Louis, Mauritius | インターネットを通じた、 店頭デリバティブ取引 | 平成24年６月 |
| Youtrade holdings Limited BVI (youtradeFX) 12 The Shrubberies, George Lane, London E18 1BD, UK | インターネットを通じた、 店頭デリバティブ取引 | 平成24年６月 |
| VLT INVESTMENT LTD (VLT-FX) Trinity House, first floor, Albert Street, P.O.Box 1402 Victoria, Mahe Seychell… | インターネットを通じた、 店頭デリバティブ取引 | 平成24年８月 |
| BENTLEY ASSOCIATES LTD. (Bentley Associates Ltd.) Office Trellis Building, 1 1/2 Miles Northern Highway, Belize City Belize | インターネットを通じた、 店頭デリバティブ取引の媒介 | 平成24年８月 |
| ChargeXP Investment Ltd. (SmartOption) Tassou Papadopoulou 6, P.C.2373 Nicosia, Cyprus | インターネットを通じた、 店頭デリバティブ取引 | 平成24年9月 |
| Clear Markets LTD (CashBackForex) Intershore Chambers P.O.Box 4342, Road Town Tortola, VG1110 Virgin Islands(Brit… | インターネットを通じた、 店頭デリバティブ取引の媒介 | 平成24年10月 |
| FinalCashBack, Inc. (FinalCashBack) 2F Capital City Independence AvenP.O. Box 1008 Victoria Mahe Republic of Seyche… | インターネットを通じた、 店頭デリバティブ取引の媒介 | 平成24年10月 |
| PPC SHARE Unit A1, 19/F., Go-Up Comm. Bldg.,998 Canton Road, Kowloon,Hong Kong | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」 | 平成25年3月 |
| IDSA Investment Ltd. Palm Grove House, P.O.BOX438 Road Town, Tortola, British Virgin Islands. | 勧誘資料を用いて、顧客から店頭デリバティブ取引等の投資判断の一任を受け、投資運用を行うとしていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 警告業者は平成23年１月に警告を受けたFXDD Malta Limited（FXDD）に口座… | 平成25年3月 |
| Capital Works Investment Limited P.O.Box 1239 Offshore Incorporations Centre Victoria, Mahe Seychelles | 顧客から店頭デリバティブ取引等の投資判断を一任される契約を締結し、金銭等の運用を行うとしていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者の契約の締結の媒介を行っていた株式会社グローバルサポート(平成25… | 平成25年4月 (平成25年10月追記) |
| Unique Success Investment Co.,Ltd.（Ride On Time） 27 Old Gloucester Street London Wc1n 3ax | ウェブサイト上に金融商品取引業を行う旨を表示したもの。 代表者等の氏名は「不明」 | 平成25年4月 |
| Offshore Intercorp, LLC （TRUSTEE FOREX） Arthur L. Evelyn Building, Suite 5, Main Street, Charlestown, Nevis, West Indies | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行うとしていたもの。 代表者等の氏名は「不明」 | 平成25年4月 |
| TREND OPTION LIMITED（Trend Option） OMC Chambers, Wickhams Cay 1, Road Town, Tortola, British Virgin Islands | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行うとしているもの。 代表者等の氏名は「不明」 | 平成25年4月 |
| NEXT TOP INVESTMENT LIMITED（NEXT TOP OPTION） Offshore Incorporations Centre, Road Town, Tortola, British Virgin Islands. | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行うとしているもの。 代表者等の氏名は「不明」 | 平成25年5月 |
| Step 1 Up （Asia） Lmited 263 Main Street, Road Town, Tortla, British Viergin Islands | 会社概要等に金融商品取引業を行う旨を表示し送付したもの。 代表者等の氏名は「不明」 | 平成25年6月 |
| SALAH Ltd.（SEVENFX） P.O.BOX 1402 Trinity House 1st Floor, Albert Street, Victoria, Mahe, Seychelles | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行うとしているもの。 代表者等の氏名は「不明」 | 平成25年6月 |
| EIGHT BEST Ltd（FX-BEST） Trident Chambers,P.O.BOX1388, Victoria Mahe,Seychelles | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行うとしているもの。 代表者等の氏名は「不明」 | 平成25年6月 |
| FxPro UK Limited（FxPro） 13/14 Basinghall Street, City of London, EC2V 5BQ, United Kingdom | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行うとしているもの。 代表者等の氏名は「不明」 | 平成25年6月 |
| FxPro Financial Services Ltd（FxPro） Karyatidon 1, Ypsonas 4180, Cyprus | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行うとしているもの。 代表者等の氏名は「不明」 | 平成25年6月 |
| Infinity Space Inc,（FX TROLL） Nemours Chambers, Road Town, Tortola, British Virgin Islands | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行うとしているもの。 代表者等の氏名は「不明」 | 平成25年6月 |
| JB AND ROTHSCHILS SC Ltd（JB ROTHSCHILD） PO BOX957 OFFSHORE INCORPORATION CENTRE Tortola road town British Virgin Islands | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行うとしているもの。 代表者等の氏名は「不明」 | 平成25年6月 |
| NATURE FOREX Ltd.,（NATURE FOREX） 1 half Northern Highway, Suite 102, P.O. Box 1922, Belize City, Belize | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行うとしているもの。 代表者等の氏名は「不明」 | 平成25年6月 |
| Top Volume Solutions Ltd.（OPSHOM. COM） 23 Engineer Lane, Gibraltaris | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行うとしているもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「OPSHOM. COM」である。 当該業者が上記のほかに提供するサービスの名称は… | 平成25年6月 |
| Globe Gain Corp.（GLOBE GAIN） 3rd Floor, C&H Towers, Corner of Great Marlborough and G Roseau, 00152, Commonw… | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の媒介を行うとしているもの。 代表者等の氏名は「不明」 | 平成25年6月 |
| Real Asset Management Limited（ﾚｱﾙ ｱｾｯﾄ ﾏﾈｼﾞﾒﾝﾄ ﾘﾐﾃｯﾄﾞ） UNIT 908 9/F NEW EAST OCEAN CENTRE 9 SCIENCE MUSEUM ROAD TSIMSHATSUI EAST KOWLO… | 勧誘資料等を用いて、外国籍投資信託（REALインド国債株式投資ファンド）の募集又は私募を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 （参考）当該業者が募集する外国投資信託の取扱いを行っていたとして、近畿… | 平成25年10月 |
| Delmation,Inc No.70 Jalan Wangsa Satu,Taman Wangsa Ukay,Ulu Kelang Ampang,Selangor Malaysia 6… | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づき、助言を行うとしていたもの。 当該業者が運営するサイト名は、「ミスターデルタ・ドットコム」である。 | 平成25年11月 |
| TEMECULA FINANCIAL RESOURCES INC. Chief Executive Officer Ａ Suite 1501/104 Liberty Center Bldg.,H.V.dela costa Avenue corner,Leviste Avenue… | インターネットを通じて、ファンド（FXファンド）の募集又は私募若しくはその取扱いを行っていたもの。 | 平成25年12月 |
| Fox World Market 33 Ubi Ave 3 #08-61 Vertex Tower A, Singapore 408868 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者の店頭デリバティブ取引の媒介を行っていたアルマリクジャパン株式会社は、同日付で無登録で金融商品取引業… | 平成25年12月 |
| Deal Matrix Limited Plaza Level, 41 Shortland Street, Auckland, 1010, New Zealand | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行うとしているもの。 代表者等の氏名は「不明」 | 平成25年12月 |
| GLOBAL TRADE FINANCE GROUP INC.（GTF FX） AIG Building 41 Shortland St Plaza Level Auckland , New Zealand | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行うとしているもの。 代表者等の氏名は「不明」 | 平成25年12月 |
| Bnet online LTD. 788-790 Finchley road , London, nw11 7tj, UK | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行うとしているもの。 当該業者が運営するサイト名は「オプテック（opteck-jp.com）」である。 | 平成26年2月 |
| ezOPTION LTD Seyshelles | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行うとしているもの。 代表者等の氏名は「不明」 | 平成26年2月 |
| Chatter Box LTD. PO Box 3410, Road Town, Tortola, British Virgin Island | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行うとしているもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が運営するサイト名は「VIPoption（VIPオプション)」、「60Trader（60トレーダー）」である。 | 平成26年3月 |
| World International Trade Unit 1803-4, 18/F, Chinachem Tower, 34 Connaught Road Central, Hong Kong | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行うとしているもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が運営するサイト名は「OPTION TRADER（オプショントレーダー）」である。 | 平成26年3月 |
| TradeRush-GBM Ventures Ltd #25 Mason Complex, Stoney Ground , P.O. Box 193 , Stoney Ground The Valley, Bri… | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行うとしているもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が運営するサイト名は「TRADE RUSH（トレードラッシュ）」である。 | 平成26年3月 |
| Mandala Operations Limited 2nd Floor, Allied Building Annex, Francis Rachel Street, Victoria, Mahe, Seyche… | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行うとしているもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が運営するサイト名は「365UP」、「BinaryPlus（バイナリープラス）」である。 | 平成26年3月 |
| EG SUPPORTER LIMITED P.O.Box 957,Offshore Incorporations Centre,Road Town,Tortola,Biritish Virgin Is… | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行うとしているもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が運営するサイト名は「EASY-GETTER（Easy-Getter）、（easygetter）」である。 上記所在地は平成25年6… | 平成26年3月 |
| NRG Capital (Cyprus) Limited Karpensiou Street,2021Nicosia,CY | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行うとしているもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が運営するサイト名は「NRGbinary」である。 | 平成26年3月 |
| Nestv Corporation #10 Manoel Street,Castries, St. Lucia | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行うとしているもの。 当該業者が運営するサイト名は「バイオプ」である。 | 平成26年3月 |
| FX PRIMUS LIMITED 20-22 Munroe Street, Napier 4110, New Zealand | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行うとしているもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が運営するサイト名は「FXPRIMUS」である。 | 平成26年3月 |
| FxNet Ltd（FXNET LIMITED） Agios Athanasios Avenue, No. 58-60 El Greco Building Office 202, 4102 Limassol,… | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」 | 平成26年6月 |
| RODELER LIMITED 39 KOLONAKIOU STREET, AYIOS ATHANASIOS, LIMASSOL CY-4103 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が運営するサービス名は「24option.com（24option）」であり、平成24年6月14日付で警告を行った「247 … | 平成26年6月 |
| International Capital Markets Pty Ltd Level 2 / 2 Bligh Street Sydney NSW 2000 AUSTRALIA | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が運営するサービス名は「IC Markets」である。 | 平成26年6月 |
| TT Web Services Ltd. Seychelles | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の媒介の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「海外FX CASHBACK-Victory」である。 当該業者は、無登録で金融商… | 平成26年6月 |
| C4C MARKETS LTD Director General Ａ 60 MARKET SQUARE, P.O.BOX364, BELIZE CITY, BELIZE C.A., | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 当該業者が提供するサービスの名称は「CAPITAL4C」である。 | 平成26年7月 |
| Novox Capital Ltd. 60 Regaena Street, 3rd Floor, Nicosia 1010, Cyprus | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「OptionBit」である。 当該業者が上記のほかに提供するサービスの名称は… | 平成26年7月 |
| ATM Holdings Limited. Suites41/42 Victoria House 26 Main Street Gibraltar | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「option99.com」である。 当該業者と連絡が取れない、また、クレジットカ… | 平成26年7月 |
| Fairness Limited Suite 102,Ground Floor Blake Building Corner Eyre ＆ Hutson Streets, Belize Cit… | インターネットを通じて、顧客から店頭デリバティブ取引等の投資判断を一任され、金銭等の運用をする旨の契約の締結を勧誘していたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者のウェブサイトにおいて、「Fairness… | 平成26年7月 |
| Stover Ltd 788-790 Finchley Road London, United kingdom | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「Dynamic Trade（ダイナミックトレード）」である。 | 平成26年9月 |
| Optionrally Financial Services Ltd Unit 301, Max Trade Centre 23 Luk Hop Street, San Po Kong Kowloon Hong Kong | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービス名の名称は「OPTIONRALLY（オプションラリー）」である。 | 平成26年9月 |
| Realtime Capital Markets Pty. Ltd. Level 14, Macquarie House 167 Macquarie Street Sydney, NSW 2000, Australia | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「HIGHLOWバイナリー・オプション」である。 | 平成26年9月 |
| MAGNOLIAN CREST COMPANY LIMITED 145-157 St John Street City Of London England EC1V PW | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 当該業者が提供するサービスの名称は「EX-OPTION」である。 | 平成26年11月 |
| Altivex Limited Suites 41/42, Victoria House 26 Main Street – Gibraltar | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「ボスキャピタル（BOSS CAPITAL）」である。 当該業者の所在地は、平成26… | 平成26年11月 |
| P.M. INVESTMENT CAPITAL LTD. CEO Ａ Ioanni Stylianou 6, 2nd floor, Flat/Office 202 2003 Nicosia, Cyprus | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 当該業者が提供するサービスの名称は「シーダーファイナンス（Cedar Finance）」である。 | 平成26年11月 |
| Neo Marketing and Holdings Ltd Suite 106, Premier Building, Victoria, Mahe Seychelles | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「binary60」、「バイナリーチャート（binarychart）」、及び「A1 Option… | 平成26年11月 |
| Round mountain LTD. Global Gateway 8,Rue De La Perle,Providence,Mahe,Seychelles | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「JACKPOTbinary」である。 | 平成26年11月 |
| Outback Consulting Group Limited Suite 106, Premier Building, Victoria, Mahe Seychelles | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「2Selections」である。 当該業者の所在地は、同日付で警告を行った｢Neo … | 平成26年11月 |
| FFCN.Ltd. 7Copthall Avenve,City of London,United Kingdom | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 他の会社が販売するFX自動売買ソフトを使用するにあたり、当該業者への口座開設を指定される、また、口座残高がある… | 平成26年11月 |
| BinaryOptions Service Provider Ltd. Global Gateway 8,Rue de la Perle,Providence,Mahe,Seychelles | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「Binaryserviceprovider」である。 当該業者の所在地は、同日付で警告を… | 平成26年12月 |
| B.O.M.STANDARD LTD.（Binaryoption Minute） Global Gateway 8,Rue de la Perle Providence Mahe Seychelles | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「Binary 60 Options」である。 当該業者の所在地は、同日付で警告を行っ… | 平成26年12月 |
| Five Star Enterprise Inc. Suite 106, Premier Building, Victoria, Mahe Seychelles | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「BitWin」である。 当該業者の所在地は、平成26年11月12日付で警告を行っ… | 平成27年1月 |
| Ulutia.Ltd Victoria mahe,Republic of seychlles | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「UlutiaFX」である。 | 平成27年1月 |
| Lupin Capital Ventures S.A. CEO Ａ 11, Agathonos Str., Limassol, 3087 Cyprus | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 当該業者が提供するサービスの名称は「LUPIN FX」である。 | 平成27年1月 |
| Etoile Filante Ltd.,Co. 1 Raffles Place #43-03 One Raffles Place Singapore 048616 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「EF TRADER」である。 | 平成27年1月 |
| BELFX LIMITED No. 35 New Road, P.O. Box 1708, Belize City, Belize. | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「OloTrading」である。 | 平成27年1月 |
| ANGEL TRUMPETS CORPORATION LTD 145-157 St John Street London England EC1V 4PW | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 当該業者が提供するサービスの名称は「VOP（VICTORIOUS BINARY OPTIONS、ブイオーピー、ブイオプ）」である。 当該業者の所在地は、同日付… | 平成27年2月 |
| WPS Marketing LTD 1A Arcade House, Temple Fortune London, NW11 7TL, United Kingdom | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「MY-TRADE（マイトレード）」である。 当該業者の所在地は、同日付で警告… | 平成27年2月 |
| Green Galaxy International Dekk House, Zippora Street Mahe, Republic of Seychelles | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「SwiftOption」、「365UP」及び「OPSHOM.COM」である。 当該業者が上記の… | 平成27年2月 |
| K2 Ventures Limited Babrow Building The Valley Anguilla British West Indies | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「SONIC OPTION」である。 当該業者が上記のほかに提供するサービスの名称… | 平成27年2月 |
| PETROA VIERA CORPORATION LTD 145-157, St John Street, London, England, EC1V 4PW | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 当該業者が提供するサービスの名称は「BINARY LITE」である。 当該業者の所在地は、同日付で警告を行った｢ANGEL TRUMPETS CORPORATION LTD｣… | 平成27年2月 |
| CASPOMAT LTD 1A, Arcade House, Temple Fortune London, NW11 7TL, United Kingdom | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「Binaryfx（バイナリーFX）」である。 当該業者の所在地は、同日付で警告… | 平成27年2月 |
| BBE Holdings Limited. Suite 106, Premier Building, Victoria, Mahe, Seychelles | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「Binary Monster」である。 当該業者の所在地は、平成26年11月12日付で警… | 平成27年2月 |
| ENTSERV ASIA LTD. Akara Bldg., 24 De Castro Street, Wickhams Cay 1, Road Town, Tortola, British V… | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「Trend Option（トレンドオプション）」である。 | 平成27年2月 |
| RICH BLESSING INTERNATIONAL LIMITED UNIT A02, 15/F, MAI SHUN INDUSTRIAL BUILDING,18-24 KWAI CHEONG ROAD, KWAI CHUNG… | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「OPTION TRADER（オプショントレーダー）」である。 | 平成27年2月 |
| Bidtopia Capital Limited 84 Albert street, Belize City, Belize, CA | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「BT Option、BidTopia（ビットピア）」である。 | 平成27年2月 |
| Scent Investments Limited 41 Shortland Street, Plaza Level, Auckland 1010, New Zealand | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「BinaryTilt」である。 | 平成27年2月 |
| BS&Kennedy LTD. 1A, Arcade House, Temple Fortune London, NW11 7TL, United Kingdom | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「Fast Binary（ファストバイナリー）」である。 当該業者の所在地は、平… | 平成27年2月 |
| CapWay Markets Limited 1/'2 Miles Northern Highway Belize City, Belize | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「BinaryserviceProvider」（平成26年12月25日付で警告を行った「BinaryOp… | 平成27年3月 |
| MHGG Tech Solutions Ltd. Premier Business Centre,London,UK | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「NRGbinary」であり、平成26年3月31日付で警告を行った「NRG Capital （C… | 平成27年3月 |
| Thrive Mode Limited Second,Capital City,Independence Avenue,P.O.Box 1008,Victoria,Mahe,Seychelles | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「Thrive mode」である。 当該業者の所在地は平成24年10月12日付で警告を… | 平成27年3月 |
| Blue Dragon Global Limited Ground Floor 2 Woodberry Grove London | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「Blue Ocean Forex」である。 | 平成27年3月 |
| Gridley Enterprises SA Ajeltake Road, Ajeltake, Majuro, Marshall Islands | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「FOREX BROKER INC」である。 | 平成27年3月 |
| Bank Start Limited Director Ａ 116 Main Street P.O.Box 3324, Road Town, Tortola, British Virgin Islands | 勧誘資料等に金融商品取引業（投資運用業）を行う旨を表示していたもの。 当該業者は、「Limited Power Of Attorney」と題する書面において、投資判断の一任を受け運用する旨を記載していた。 当該業者の投資一任契… | 平成27年4月 |
| ADVANCE G Advertising Services NO,1110 115-D Tycoon centre condominium Pearl drive st,Ortigas Philippines | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「OPTION-FREE」である。 | 平成27年4月 |
| Up ＆ Down Marketing Limited Abacus,Suite 2 Psaila Street, St. Venera SVR 9017 Malta | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「OneTwoTrade（ワンツートレード）」である。 | 平成27年4月 |
| CFD1000 UK 88 Wood Street London EC2V 7AJ United Kingdom | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「CFD1000」である。 | 平成27年5月 |
| Seven Oceans Trading Limited 30 de Castro Street,Wickhams Cay 1 P.O.Box 5161,Road Town,Tortola,British Virgi… | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの。 当該業者が提供するサービスの名称は「SPEEDMARKET」である。 | 平成27年5月 |
| Angel Partners Limited Suit 3,1st floor la ciotat building,Po box 438,Mahe,Seychelles | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「1-OptionLogic」である。 | 平成27年5月 |
| Delta.P.D Media ltd Level 17 Dashwood House69 Old Broad Street London EC2M 1QS | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「FMTrader.com」である。 | 平成27年5月 |
| Full Rich Limited. CEO Ａ（Ｂ） PO Box N-3944,Kings Court Bay Street,Nassau,Bahamas | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 当該業者が提供するサービスの名称は「FIVE STARS OPTION（ファイブスターズオプション）」である。 | 平成27年5月 |
| Land Prime Ltd. Plaza Level, 41 Shortland Street, Auckland, 1010, NewZealand | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「LAND-FX」である。 当該業者の所在地は平成25年12月5日付で警告を行った… | 平成27年5月 |
| JDHY Limited Souliou 11, VAMIKO 5, 1F Flat/Office 14 Strovolos, 2018, Nicosia, Cyprus | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の媒介を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「ReturnPIP」である。 当該業者は、ウェブサイトを通じて海外FX会社に口… | 平成27年5月 |
| Majestic Market Limited No.13917,Rm.907, Silvercord Tower 2, 30 Canton Road., Tsim Sha Tsui, Kowloon, H… | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの。 当該業者が提供するサービスの名称は「龍虎株式投資會」である。 | 平成27年5月 |
| ITCM Pte.Ltd. 78 SHENTON WAY #25-02 SINGAPORE 079120 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「Platinum Option」である。 | 平成27年6月 |
| Stone Free Limited AcNo.14084, Suite 2512, Langham Place Office Tower, 8 Argyle Street,Mongkok, Ko… | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「REAL Invest Partners」である。 | 平成27年6月 |
| Axiory Global Ltd. Registered office 35 New Road Belize City Belize | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「AXIORY（アキシオリー）」である。 | 平成27年6月 |
| BlackBird Europe Limited. 05 kings road,3rd Floor,London,UK | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「BLACKBIRD」である。 | 平成27年6月 |
| Blackwell Global Level 36, UOB Plaza80 Raffles Place Singapore048624 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「Blackwell Global Japan」である。 | 平成27年6月 |
| Broad Media Ltd. Level 17 Dashwood House69 Old Broad Street London EC2M 1QS | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者の所在地は、平成27年5月26日付で警告を行った「Delta.P.D Media ltd（以下「Delta社」という。）」と… | 平成27年6月 |
| CASTAGNA HOLDINGS LTD 3rd Floor,Omar Hodge Building,Wickhams Cay 1,Road Town,Tortola,British Virgin I… | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「ETERNAL OPTION」である。 | 平成27年6月 |
| Redlane Enterprises Ltd 129 Station Road London Hendon nw4 4nj England | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「55Finance（55ファイナンス）」である。 | 平成27年6月 |
| Kensington Intellectual Property LTD 1A, Arcade House Temple Fortune, NW11 7TL London, United Kingdom | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「OptionMint」である。 当該業者が上記のほかに提供するサービスの名称は… | 平成27年6月 |
| Seven Global EH12 1HQ , Gogarbum , Edinburgh | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「Member Option（メンバーオプション）」である。 | 平成27年6月 |
| MAX GAIN LTD. 20-22 WENLOCK ROAD, LONDON, ENGLAND, N1 7GU | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「100Options」である。 | 平成27年7月 |
| Alfa Trade Solutions SVG Limited 112 Bonadie St. Kingstown Saint Vincent and the Grenadines | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「AlfaTrade」である。 | 平成27年8月 |
| FBS Markets Inc. Suite 5, Garden City Plaza, Mountain View Boulevard, BELMOPAN, Belize, C. A. | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「FBS」である。 | 平成27年8月 |
| Optimus Financial Services,Ltd #55 Southern Foreshore Belize City, Belize | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「Bibitrade」である。 | 平成27年8月 |
| Hogg Capital Investments Ltd The Shackleton Building, Blue Harbour, Ta’Xbiex Seafront, Ta’Xbiex, XBX1027 Mal… | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「Tier1FX」である。 | 平成27年8月 |
| PWS Service LTD., A, ARCADE HOUSE, TEMPLE FORTUNE LONDON, NW10 1TL, UK | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「OptionTrust」である。 | 平成27年9月 |
| ForexTG Pty Ltd 499 St Kilda Rd, Melbourne VIC, 3004 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「ＦＸＴＧ」である。 | 平成27年10月 |
| Orbex LIMITED 3501, 5th floor,Maximos Plaza Tower 3, Maximos Michaelidi Street, Limassol 3106… | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「Orbex」である。 | 平成27年10月 |
| BEAUVILLON STONE LIMITED 145-157, St John Street, London, England, EC1V 4PW | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 当該業者が提供するサービスの名称は「DigitalOption」である。 当該業者の所在地は、平成27年2月12日付で警告を行った「ANGEL TRUMPETS CO… | 平成27年10月 |
| GEM-TRADE Co.,Ltd Suite 901 Level 9 The Hong Kong Club Building 3A Chater Road Central Hong Kong … | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 当該業者が提供するサービスの名称は「GEMFOREX」である。 | 平成27年10月 |
| Atlas Capital Financial Services Limited 19 Promachon Eleftherias P.O. BOX - 54293 Agios Athanasios, 4103, Limassol Cypr… | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「ACFX」である。 | 平成27年10月 |
| X GLOBAL Markets Ltd 162,Fragklinou Rousvelt,1st Floor 3045 Limassol Cyprus | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「XGLOBAL」である。 | 平成27年10月 |
| Marblestone Partners Ltd. 1A, Arcade House Temple Fortune, London NW11 7TL | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「BOSS CAPITAL（ボスキャピタル）、TRADERUSH」であり、当局が警告を行っ… | 平成27年10月 |
| 365 Online Limited Trellis Building 1.5 Miles Northern Highway, Belize City, Belize | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「365ONLINE」である。 | 平成27年11月 |
| FGX Limited 20-22 Munroe St,Napier,4110,New Zealand | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「Tip Option」である。 当該業者の所在地は平成26年3月31日付で警告を行っ… | 平成27年11月 |
| Fuji International Trading & Investment Co., Limited 3rd Floor, Omar Hodge Building, Wickhams Cay 1, Road Town, Tortola, British Vir… | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「Surprise Binary」である。 当該業者の所在地は、当局が警告を行った以… | 平成27年11月 |
| Highlow Markets Pty. Ltd. Level 14, Macquarie House 167 Macquarie Street Sydney, NSW 2000, Australia | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者の所在地は、平成26年9月17日付で警告を行った「Realtime Capital Markets Pty. Ltd.（以下「Realtime… | 平成27年11月 |
| GFB CAPITAL LTD 1A, Arcade House, Temple Fortune London, NW11 7TL UK | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「GFB Options」である。 当該業者の所在地は、当局が警告を行った以下の… | 平成27年12月 |
| GSI Investment Incorporated（GSI INVESTMENT INCORPORATED） Trident Chambers, P.O.Box 1388, Victoria, Mahe, Seychelles | 勧誘資料等を送付したうえで、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 Profit Plan Limited（以下「Profit社」という。）から、当該業者の口座開設の勧誘を受け、Profit社に投資… | 平成27年12月 |
| Profit Plan Limited CEO Ａ（Ｂ） P.O.Box 1239, Offshore Incorporations Centre, Victoria, Mahe, Republic of Seych… | 店頭デリバティブ取引の投資判断を一任される契約を締結し、金銭の運用を行っていたもの。 当該業者から、GSI Investment Incorporated（GSI INVESTMENT INCORPORATED）の口座開設の勧誘を受け、当該業者に投資判断… | 平成27年12月 |
| Monkey Trade Karlson lombard st london United Kingdom | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「Monkey Trade」である。 | 平成27年12月 |
| SHINY MAPLE LIMITED Second Floor, Capital City, Indenpendence Avenue, Victoria, Mahe, Seychelles | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「OptionMart」である。 | 平成27年12月 |
| Fox International Partners Ltd Global Gateway 8,Rue de La PerLe, Providence, Mahe, Seychelles. | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「FOX FOREX」である。 当該業者の所在地は、当局が警告を行った以下の業… | 平成27年12月 |
| BM GROUP ASIA,INC P.O.BOX.957 Offshore Incorporation Centre,Road Town,Tortola,British Virgin Isla… | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「FXBEST」である。 | 平成27年12月 |
| BINEXT GLOBAL LTD. Majuro, Marshall Islands | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「GBinarys」である。 | 平成28年1月 |
| Max Trading (Commercial) Limited 25 Mason Complex, Stoney Ground, P.O. Box 193 Stoney Ground The Valley, British… | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「DynamicTrade」である。 | 平成28年1月 |
| STDF Services LTD Invision House, HITCHIN, Herfordshire, SG4 0TW, England. | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「OPTIONS XO」である。 | 平成28年1月 |
| Mandala Operations Limited Francis Rachel Street Allied Building Annex,2nd Floor Victoria,Mahe, Seychelles | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「BinaryCloud」であり、平成27年2月12日付で警告を行った「Green Galaxy … | 平成28年1月 |
| Terapad services LTD 35 Barrack Road, third floor,Belize city,Belize. | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「Ybinary」であり、平成27年6月19日付で警告を行った「Broad Media Ltd.… | 平成28年1月 |
| ZBinary Options 2 Greek Street, Leeds LS1 4RW, United Kingdom | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「Zone Options」である。 | 平成28年1月 |
| LFG Investment Ltd Level 5, 7 & 8, Two Exchange Square, 8 Connaught Place, Central. Hong Kong | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「OPTIONRALLY（オプションラリー）」であり、平成26年9月17日付で警告を… | 平成28年2月 |
| GOLD PEGASUS LTD. Director Ａ P.O.Box 957, Offshore Incorporations Centre, Road Town, Tortola, British Virgin… | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 当該業者が提供するサービスの名称は「GOLD PEGASUS FOREX」である。 | 平成28年2月 |
| Exclusive Ltd 50 Town Range, Suites 7b & 8b, Gibraltar | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「BitPlutos」である。 | 平成28年3月 |
| Megaworld Financial Services Ltd United Kingdom: 159, Kenmore avenue Harrow England HA3 8PB | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「DASHOPTION（ダッシュオプション）」である。 | 平成28年3月 |
| Julius Partners S.A. P.O.Box966, 52nd St., Ricardo Arias Av., Ricardo Arango, Ciudad de Panama | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの。 当該業者が提供するサービスの名称は「急騰FOCUS」である。 | 平成28年3月 |
| World Union Lead Trust Limited 101 Avenue des Champs Elysées Paris 75008 France | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 当該業者が提供するサービスの名称は「SimPop」である。 | 平成28年3月 |
| Sumo Forex Limited 228 Queen Street, 4th Floor Auckland New Zealand 1010 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「BinaryTilt」であり、当局が警告を行った以下の業者と同一である。 ・平… | 平成28年4月 |
| Louis Private Advisory Salon CEO Ａ Rue de Hollande 13 1204 Geneve | 店頭デリバティブ取引の投資判断を一任される契約を締結し、金銭の運用を行っていたもの。 当該業者から、「Monkey Trade Karlson（サービス名：Monkey Trade）」の口座開設の勧誘を受け、当該業者に投資判断を一任… | 平成28年4月 |
| ABF Fund Management Company Limited 2101-3, 21/F,K. Wah Centre, 191 Java Road, North Point, Hong Kong | 勧誘資料等を送付したうえで、有価証券の売買等の投資判断を一任され、金銭等の運用をする旨の契約の締結を勧誘していたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 勧誘資料等の送付を受け、当該業者に投資判断を一任する… | 平成28年4月 |
| Cheshire Capital Ltd. Cavell House Stannard Place, Crispins Rd, Norwich, NR3 1YE, United Kingdom | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「TR Binary Options」であり、平成27年10月30日付で警告を行った「Marble… | 平成28年4月 |
| Trading Point (Seychelles) Limited Mont Fleuri, Mahe, Seychelles | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「XM.COM（XM）」であり、平成24年6月14日付で警告を行った「Trading Poin… | 平成28年5月 |
| TO88 LTD. Ajeltake road, Ajeltake Islands, Majuro, Marshall Islands MH96960 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「Trend Option（トレンドオプション）」であり、平成27年2月12日付で警告… | 平成28年5月 |
| Star Material Asset Management.LTD Suite 508, 350 Queen Street Auckland Central, Auckland, 1010 New Zealand | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「i Trader FX」である。 | 平成28年5月 |
| Gallop Sea Limited Simomonds Building, Wickhams Cay1, P.O.Box 961, Road Town, Tortola, British Vir… | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「GALAXY Markets」である。 | 平成28年5月 |
| Chemmi Holdings Limited Suite 50, 2 Old Brompton Road, London SW7 3DQ, United Kingdom | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「BinaryTilt」であり、当局が警告を行った以下の業者と同一である。 ・平… | 平成28年5月 |
| Brilliant Stage Limited Sertus Chambers, PO Box 334, Suite3,lSt Floor, La Ciotat Building, Mont Fleuri,… | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「Brilliant One Forex」である。 | 平成28年5月 |
| BINEXT SOLUTIONS SRL LTD Bucharest, 17 Baba Novac Street, Romania | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「Gbinarys」であり、平成28年1月13日付で警告を行った「BINEXT GLOBAL LT… | 平成28年5月 |
| Pacific Investments Private Limited M. Bageecha Villa 20191 Chandhanee Magu Maafannu Male’Maldives | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「High Trade FX」である。 | 平成28年5月 |
| V.O.Ltd Unit 11C China Insurance Building 48 Cameron Road Tsim Sha Tsui Kowloon Hong Ko… | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「OPTION COLOR」である。 | 平成28年10月 |
| IVA Gold ltd. 121 Bishopsgate, London, England, EC2M 3TH | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「Banco Capital、バンコキャピタル」である。 | 平成28年11月 |
| FXGlobe Ltd 61 Omirou st, Agios Nikolaos,LIMASSOL 3091, CYPRUS | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「FXGLOBE、FXグローブ」である。 | 平成28年12月 |
| Tradeview Ltd Grand Cayman, KY1-1108, 94 Solaris Avenue. Suite 1348 Camana Bay,Cayman Islands | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「TRADEVIEW MARKETS、TRADEVIEW、トレードビュー」である。 | 平成28年12月 |
| Pivot Markets International Inc. Ajeltake Road, Majuro, 96960, Marshall Islands, Reg. no.: 78390 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 当該業者が提供するサービスの名称は「Pivot Markets、ピボットマーケット」である。 | 平成29年1月 |
| Big Boss Financial Limited 1/96 Cameron Road, Tauranga, 3110 , New Zealand | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 当該業者が提供するサービスの名称は「Big Boss Financial、Big Boss」である。 | 平成29年2月 |
| DREAM FOR A LIVING LTD RM101, MAPLE HOUSE 118 HIGH STREET PURLEY，LONDON UNITED KINGDOM CR82AD | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「BinaryKing13」である。 | 平成29年2月 |
| Infin Markets Limited Classic House, 1st Floor, Office No.2, 133, Arch. Makarios III Ave., 3021 Limas… | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「infinmarkets」である。 | 平成29年3月 |
| PLT Company Limited CEO Ａ P.O.BOX 3269 , Apia , Samoa | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 当該業者が提供するサービスの名称は「FOREX HEART、FX-Heart」である。 当該業者のウェブサイトにおいて、別の社名である「Pacific Trade … | 平成29年4月 |
| STILETTO NET LIMITED Ａ 71-75, Shelton Street, Covent Garden, London, WC2H 9JQ, UNITED KINGDOM | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 当該業者が提供するサービスの名称は「SPEED OPTION、Speed Option」である。 | 平成29年4月 |
| Parallax Incorporated Cedar Hill Crest, Villa, Kingstown, St. Vincent and the Grenadines, VC0100 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「FBS」であり、平成27年8月7日付で警告を行った「FBS Markets Inc.」が提… | 平成29年5月 |
| Global View International Services Ltd. Saint Vincent and the Grenadines, 272 Bath Street, Glasgow G2 4JR, United Kingd… | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「OPTIONBIT、OptionBit」であり、当局が警告を行った以下の業者と同一で… | 平成29年5月 |
| Formula Investment House Ltd. 15, Nikis st., Syntagma Square, 10557 Athens, Greece | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「iFOREX」であり、平成23年1月付で警告を行った「iFOREX Co.,Ltd.」が提… | 平成29年6月 |
| TCG holdings Ltd. Suite 305, Griffith Corporate Center p.o Box 1510, Beachmont Kingstown, St. Vin… | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「theoption」である。 | 平成29年6月 |
| M Carlo Capital Limited P.O.Box 1239, Offshore Incorporations Centre, Victoria, Mahé, Republic of Seych… | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「Monte Carlo Binary、モンテカルロバイナリー」である。 当該業者の所在地は、当局が警告を行った以下… | 平成29年8月 |
| HF Markets (SV) Ltd Suite 305, Griffith Corporate Centre P.O.Box 1510, Beachmont Kingstown St. Vinc… | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「HotForex」である。 当該業者の所在地は、平成29年6月21日付で警告を行っ… | 平成29年8月 |
| Blockchain Laboratory Limited 13A The Macau Square, Macau, Macau | インターネットを通じて、ファンドの募集若しくは私募又はその取扱いを行っていたもの 当該業者は、ウェブサイトにおいて「CtC」と称するICOの申込みを受付けていた。 なお、当該業者は、資金決済法における登録を… | 平成30年2月 |
| MGK Global Limited Block A, Lot 5, 2nd Floor, Lazenda Phase 3 Shophouse, Off Jalan OKK Abdullah W.… | 店頭デリバティブ取引の投資判断を一任される契約を締結し、金銭の運用を行っていたほか、インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサ… | 平成30年3月 |
| GL SpeeD Ltd. Level 2, Lot 19, Lazenda Commercial Centre, Phase 3, 87007 F.T. Labuan, Malaysi… | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「GL Speed FX、GL SPEED、ジー・エル・スピード」である。 当該業者に対す… | 平成30年3月 |
| SimpleFX Ltd. Suite 305, Griffith Corporate Centre, P.O.Box 1510, Beachmont, Kingstown, St. V… | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「SimpleFX」である。 当該業者の所在地は、平成29年8月31日付で警告を行っ… | 平成30年5月 |
| Bank of Earth Limited Enterprise House, 1 Enterprise Way Enterprise Zone, Banjul, Republic of The Gam… | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「FXMate、FX-MATE」である。 | 平成30年5月 |
| JT BRIDGE LIMITED Suite 309, Capital City Building, Independence Avenue, Victoria, Mahé, Republic… | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「INSTANTRADE、インスタントレード、インスト」である。 | 平成30年7月 |
| Super Jet FX Vistra Corporate Services Centre, Ground Floor NPF Building, Beach Road, Apia, … | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「Super Jet FX」である。 | 平成30年7月 |
| BS Trading Ltd. Govant Building,BP 1276,Port Vila, Vanuatu | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「BS Trading FX、BSトレーディング」である。 | 平成30年11月 |
| is6com.Co.,Ltd Second Floor,The Quadrant,Manglier Street Victoria,Mahe,Seychelles | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「is6com」である。 | 平成31年2月 |
| SDD HOLDINGS PTE.LTD. Level 39,Marina Bay Financial Centre Tower2,10 Marina Boulevard,Singapore,018983 | 勧誘資料等を送付したうえで、ファンドの募集又は私募の取扱いを行っていたもの SDD Asset Management Limitedを発行責任者とする「SWAP Arbitrage Diversified Program」と題するファンド（以下「当該ファンド」と… | 平成31年3月 |
| SDD Asset Management Limited Level 19 Two International Finance Center,8 Finance Street,Central,HongKong,Chi… | 勧誘資料等を送付したうえで、ファンドの募集又は私募を行っていたもの 当該業者を発行責任者とする「SWAP Arbitrage Diversified Program」と題するファンド（以下「当該ファンド」という。）への出資勧誘資料（以… | 平成31年3月 |
| Starkwood Limited P.O.Box 3269,Apia,Samoa | 勧誘資料等を送付したうえで、ファンドの募集又は私募の取扱いを行っていたもの 当該業者は、SDD Asset Management Limitedを発行責任者とする「SWAP Arbitrage Diversified Program」と題するファンドに関し、SDD … | 令和元年7月 |
| Ocean Union Technology Limited Unit A,3/F.,Cheong Sun Tower 116-118 Wing Lok Street,Sheung Wan,HongKong | 勧誘資料等を送付したうえで、ファンドの募集又は私募の取扱いを行っていたもの 当該業者は、SDD Asset Management Limitedを発行責任者とする「SWAP Arbitrage Diversified Program」と題するファンドに関し、SDD … | 令和元年7月 |
| Apex Account Limited P.O.Box 3269,Apia,Samoa | 勧誘資料等を送付したうえで、ファンドの募集又は私募の取扱いを行っていたもの 当該業者は、SDD Asset Management Limitedを発行責任者とする「SWAP Arbitrage Diversified Program」と題するファンドに関し、SDD … | 令和元年7月 |
| Bright Friends Limited. PO BOX 3018, Level2, CCCS Building, Beach Road, Apia Samoa | 店頭デリバティブ取引の投資判断を一任される契約を締結し、金銭の運用を行っていたもの 株式会社D.U.corporationから、ROYAL TREE CAPITAL SINGAPORE PTE.LTD.の提供する為替自動売買システムの勧誘を受け、購入し… | 令和元年8月 |
| TI Securities Limited 1st Floor,Govant Building,Kumul Highway Port Vila,Vanuatu | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「TITAN FX、Titan FX、タイタンFX」であり、平成27年8月7日付で警告を行った「Titan FX Limited」が提供… | 令和元年8月 |
| Salvax Limited Continental Building, 25 Church Street, Hamilton HM 12, Bermuda | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「FXSuit」である。 | 令和元年8月 |
| Red Blue Systems Ltd Govart Building.Po Box 1276 Port Vila. Vanuatu | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「8MAX、EIGHT MAX TRADING」である。 | 令和元年8月 |
| HLMI Ltd Trust Company Complex, Ajeltake Road, Ajeltake Island, Majuro, Republic of the … | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「HighLow、HIGHLOW.COM」である。 | 令和元年10月 |
| binary option break Suite 106、Premier Building、Victoria、Mahe、Seychelles | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「binary option break、bobreak.com」である。 | 令和元年10月 |
| Roger Templeton NY Ltd. GLOBAL GATEWAY 8, RUE DE LA PERLE, PROVIDENCE, MAHE, Seychelles | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「Roger Templeton NY」である。 | 令和元年11月 |
| Virtue Technology Inc. Ricardo J. Alfaro Ave. The Century Tower Bldg. Suite401-80 4th Floor El Dorado,… | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「Virtue Forex」である。 | 令和元年11月 |
| Star Formations Limited Fxbinary Administration Office Suite 205 Second Floor Capital City Indepence Avene P O Box903 Victoria Maha Se… | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「fxbinary」である。 | 令和2年1月 |
| SVODA GLOBAL MARKETS PTY LIMITED Level35, Tower One, International Towers 100 Barangaroo Avenue Sydney NSW Austr… | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「SVOFX」である。 | 令和2年1月 |
| AXIS INC. First Floor, First St Vincent Bank Ltd Building James Street, Kingstown ST. VIN… | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「MYFX Markets」である。 | 令和2年1月 |
| United Private Partners Limited Corner Hudson and Eyre Street, Blake Building, Suite 302, Belize City, Belize C… | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「KYBALION FX」である。 | 令和2年1月 |
| Forex Express Ltd. Kumul Hwy, Port Vila, Vanuatu | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「Forex Express」である。 | 令和2年1月 |
| TritonFX Ltd. Beach Rd, Apia, Samoa | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「TritonFX」である。 | 令和2年1月 |
| LIRI FINANCIAL LIMITED Suite 2 Top Level, 18 Northcroft Street, Takapuna, Auckland, 0622 , New Zealand | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービス（FX取引）の名称は「FOREXIN」である。 | 令和2年2月 |
| Genius Trading LTD 5 Cork Street, Belize City, Belize | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービス（FX取引）の名称は「GENETRADE」である。 | 令和2年2月 |
| JF Global Limited Suite 305, Griffith Corporate Centre P.O.Box 1510. Beachmont, Kingstown, St. Vi… | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービス（FX取引）の名称は「Justforex」である。 | 令和2年2月 |
| Globe Pro Ltd. Govant Building BP1276, Port Vila, Vanuatu | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称（FX取引）は「GLOBE PRO」である。 | 令和2年2月 |
| Discovery Forex Limited P.O.BOX 3269, Apia, Samoa | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービス（FX取引）の名称は「Discovery FX」である。 | 令和2年2月 |
| AAFX TRADING COMPANY LIMITED Suite 305, Griffith Corporate Centre P.O.Box 1510. Beachmont, Kingstown, St. Vi… | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービス（FX取引）の名称は「AAFXTrading」である。 | 令和2年2月 |
| TariTali Pte, Ltd. No.1-3, Jalan Solaris 2, Solaris Mont Kiara, Kuala Lumpur, Malaysia, 50480 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の媒介の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービス（FX取引等の媒介）の名称は「TariTali」である。 | 令和2年3月 |
| Quantix Financial Services Limited Eden Plaza, Eden Island, Mahe, Seychelles | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービス（FX取引等）の名称は「YADIX」である。 | 令和2年3月 |
| Tickmill Ltd 3, F28-F29 Eden Plaza, Eden Island, Mahe, Seychelles | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービス（FX取引等）の名称は「TICKMILL」である。 | 令和2年3月 |
| Anzo Capital Limited 1 Mapp Street, Belize City, Belize C.A | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービス（FX取引等）の名称は「Anzo Capital」である。 | 令和2年3月 |
| Global Seek Limited 3/F, World Trust Tower, 50 Stanley Street, Central, Hong Kong | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービス（FX取引）の名称は「GSTrade」である。 | 令和2年3月 |
| ARGO FOREX 1220 Mt Rushmore Road, Suite 2 Rapid City, SD 57701 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービス（FX取引等）の名称は「ARGO FOREX」である。 | 令和2年3月 |
| Central Clearing Ltd Law Partners House, Kumul Highway, Port Vila, Vanuatu | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービス（FX取引等）の名称は「FXCC」である。 | 令和2年3月 |
| Notesco Limited Veritas Place, 6th Floor,65 Court Street, Hamilton HM 12 Bermuda | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービス（FX取引等）の名称は「IronFX」、「FXGiants」、「FXlift」である。 | 令和2年3月 |
| FxPlayer Ltd Trust Company Complex, Ajeltake Road, Ajeltake Island, Majuro, Marshall Islands… | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービス（FX取引等）の名称は「FXplayer」である。 | 令和2年3月 |
| International Finance House Ltd. Craigmuir Chambers P.O BOX 71, Road Town, Tortola, BVI. | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービス（FX取引等）の名称は「GKFX PRIME」である。 | 令和2年3月 |
| GanaTrader IntelliSystem Ltd. Vistra Corporate Services Centre, Ground Floor, NPF Building, Beach Road, Apia,… | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービス（FX取引等）の名称は「GanaTrader」である。 | 令和2年3月 |
| Light Forex Co., Ltd. OMC Chambers, Wickhams Cay 1, Road Town, Tortola, British Virgin Islands | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービス（FX取引等）の名称は「Lightning Forex」である。 | 令和2年3月 |
| RODEO DRIVE No.1, Empire Tower, 47th Floor, Unit 4703, Sathon Tai Road, Yan Nawa Sub-distri… | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービス（FX取引等）の名称は「RODEO」である。 | 令和2年6月 |
| 360 Degrees Markets Ltd. Suite C, Oion Mall, Palm Street, Victoria, Mahe, Seychelles | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービス（暗号資産を含むFX取引等）の名称は「FXGT」である。 | 令和2年6月 |
| Alpha Tradex Limited Suite 305, Griffith Corporate Centre, P.O.Box 1510, Beachmont, Kingstown, St. V… | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービス（FX取引等）の名称は「ALPHA TRADEX」である。 | 令和2年6月 |
| Revollet International Limited Bonovo Road, Fomboni, Island of Moheli, Comoros Union | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービス（暗号資産を含むFX取引等）の名称は「REV TRADING」である。 | 令和2年6月 |
| Tradexfin Limited F20, 1st Floor, Eden Plaza, Eden Island, Seychelles | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービス（FX取引等）の名称は「XMTRADING、XMTrading」である。 | 令和2年8月 |
| Rise Link Forex Limited P.O.BOX 2433, Apia, Samoa | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービス（暗号資産を含むFX取引等）の名称は「Riselink FX」である。 | 令和2年8月 |
| Angelo Limited. FLAT 02, 17/F, CTS COURT, 361-367 PORTLAND ST, MONG KOK,KLN, Hongkong | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービス（FX取引等）の名称は「Angelo Forex」である。 | 令和3年1月 |
| NEXTART CO.,LTD. Suite 23,1st Floor,Eden Plaza,Eden Island Mahe,Republic of Seychelles. | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービス（FX取引等）の名称は「NEXTART」である。 | 令和3年1月 |
| CXC Markets Australia Office 16/1 Bligh St,Sydney NSW 2000 Australia Hong Kong Office FLAT/… | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービス（暗号資産を含むFX取引等）の名称は「CXC」である。 | 令和3年3月 |
| Thames capital limited 120 Old Street, London, EC1V 9BD | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービス（FX取引等）の名称は「THAMES CAPITAL TRADING」である。 | 令和3年4月 |
| Regal Core Markets Limited T19, 1st Floor, Tana Russet Plaza, Kumul Highway, Port Villa, Efate, Vanuatu | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービス（FX取引）の名称は「RCM FX」である。 | 令和3年4月 |
| EBE Inc 109 High Street Billericay Essex CM12 9AN UNITED KINGDOM | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービス（暗号資産を含むFX取引）の名称は「EBE INC」である。 | 令和3年8月 |
| s.o.l forex 25 Hatton Garden, London, United Kingdom, EC1N 8BQ | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービス（FX取引等）の名称は「S.O.L FOREX」である。 | 令和3年9月 |
| Trading Forex Third floor, Unity House, Palm St, Victoria, Mahe, Seychelles | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービス（FX取引等）の名称は「TRADING FOREX」である。 | 令和3年10月 |
| FIVE STARS MARKETS PO Box N-3944, Kings Court Bay Street, Nassau, Bahamas | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービス（FX取引等）の名称は「FIVE STARS MARKETS」である。 | 令和3年11月 |
| TEC Solution.Ltd Suite 305, Griffith Corporate Centre, P.O.Box 1510 Beachmont, Kingstown, St.Vin… | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービス（FX取引等）の名称は「IS6FX」である。 | 令和3年12月 |
| International Forex UNIT 4532 BLACKFRIARS ROAD LONDON UNITED KINGDOM SE18PB | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「International Forex」である。 | 令和3年12月 |
| BEBOR LIMITED 18th Floor, International Finance Center, Financial Street, Hong Kong | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービス（FX取引等）の名称は「bebor」である。 | 令和3年12月 |
| UTOPIA Limited Rue de Jargonnant 2 1207 Geneva, Switzerland | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービス（FX取引等）の名称は「UTOPIA」である。 | 令和4年1月 |
| GLOBAL INVESTMENT BANK & CAPITAL TRUST 67 Burnside Ave East Hartford, CT 06108 USA | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が運営するサイト名は「GLOBAL INVESTMENT BANK & CAPITAL TRUST」である。 | 令和4年4月 |
| Weike Ltd one Royal Exchange, London ec3v 3lt, United Kingdom fxonm | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が運営するサイト名は「WEIKE」である。 | 令和4年5月 |
| Pearl Trading FX 241 peachtree St Ne, Atlanta, GA30303, U.S.A. | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が運営するサイト名は「Pearl Trading FX」である。 | 令和4年5月 |
| TNG Global Limited Unit G25 Waterfront Studios, 1 Dock Road, London, United Kingdom, E16 1AH | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービス（FX取引等）の名称は「TNG Limited」である。 | 令和4年8月 |
| Ahead (HK) Limited 3/F., World Trust Tower, 50 Stanley Street, Central, Hong Kong | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービス（FX取引等）の名称は「AHEAD」である。 | 令和4年8月 |
| W.L.Limited Vistra Corporate Services Centre, Suite23, 1st floor, Eden Plaza, Eden Island, … | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービス（FX取引等）の名称は「WL」である。 | 令和4年9月 |
| Ec MARKETS Global LLC First Floor, First St Vincent Bank Ltd Building James Street Kingstown St. Vinc… | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービス（FX取引等）の名称は「Ec MARKETS」である。 | 令和4年10月 |
| JRV Market Ltd. 10F Shiba Daimon Centre Bldg 1-10-11 Shiba Daimon, MinatoKU City, Tokyo 105-001… | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービス（FX取引等）の名称は「31FX」である。 | 令和4年11月 |
| Focus Markets LLC 1st Floor, First St. Vincent Bank Ltd Building, James Street, Kingstown, VC0100… | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービス（FX取引等）の名称は「Focus Markets」である。 | 令和4年11月 |
| BET GLOBAL MARKET INC. The Century Tower Bldg. Suite402, 4th Floor, Ricardo J. Alfaro Ave. Panama City… | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービス（バイナリーオプション取引）の名称は「BI-WINNING」である。 | 令和4年11月 |
| Performance Ronnaru Capital Ltd Govant Building, BP 1276, Port Villa,Vanuatu | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービス（FX取引等）の名称は「PRC Broker」である。 | 令和4年12月 |
| WeTrade International Ltd. First Floor, St. Vincent Bank Ltd Building, James Street, Kingstown | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービス（FX取引等）の名称は「WeTrade」である。 | 令和5年1月 |
| MGK International Block A, Lot 5, 2nd Floor, Lazenda Phase 3 Shophouse, Off Jalan Okk Abdullah, 8… | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービス（FX取引等）の名称は「MGK International」である。 当該業者は、平成30年3月14日付で警告書を発出した「MGK Glo… | 令和5年2月 |
| Elland Road Capital PTY LTD Office 162, First Floor, Willow bridge Centre, Carl Cronje Dr, Cape Town, 7530,… | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービス（FX取引等）の名称は「Elland Road」である。 | 令和5年2月 |
| Aroon Trading Company Mont Fleuri, Mahe, Seychelles | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービス（FX取引等）の名称は「Aroon」「Aroon Prime Trader」である。 | 令和5年2月 |
| ACY Capital Australia Limited Govant Building, 1276 Port-Vila, Vanuatu Tower B, Level 18, 799 Pacific Hwy, Ch… | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービス（FX取引等）の名称は「ACY SECURITIES」である。 | 令和5年2月 |
| Vantage Global Limited iCount Building, Kumul Highway, Port Vila, Vanuatu | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「Vantage」である。 | 令和5年3月 |
| Rev Trading Limited Office 23, BizSpace Littlehampton, West Sussex, BN17 7TL, UK Office 15, 321-323… | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「REV TRADING」である。 サービスの名称は、令和2年6月29日付で警告書を発出した「Revollet Internation… | 令和5年3月 |
| Act Plus Holdings Ltd. Global Gateway 8, Rue de la Perle, Providence,Mahe, Seychelles | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「Mtransactional」である。 当該業者と同一名の業者に対して、令和2年9月4日付で警告を行っている。 | 令和5年3月 |
| Nymstar Limited F20, 1st floor, Eden Plaza, Eden Island, Seychelles | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「Exness」である。 | 令和5年4月 |
| HAST Financial Group Ltd. No.38, Jalan Riyal U3/37, Seksyen U3, 40150 Shah Alam, Selangor Darul Ehsan, Ma… | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「HAST FOREX」である。 | 令和5年4月 |
| FXFair Ltd. Beachmont Business Centre, 358, Kingstown, St. Vincent and the Grenadines | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「FXFair」である。 | 令和5年4月 |
| VT Markets 【Head office】 First Floor, First St Vincent Bank Ltd Building, James Street, … | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「VT Markets」である。 | 令和5年5月 |
| Nidex Limited Beachmont Business Centre, 298, Kingstown, St. Vincent and the Grenadines | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「Forexland」である。 | 令和5年5月 |
| Billion FX Asia P.O.Box933 Road Town Tortola British Virgin Islands | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「BILLIONFX」である。 | 令和5年5月 |
| K2 Holdings 96 rue Ramｂuteau Paris 75001, France 21 Whitfield Road, Hong Kong 3005 Holei, … | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「K2 Investment」であり、平成25年10月11日付、同26年３月６日付で行政処分を行った「K2 Investment… | 令和5年6月 |
| CRYPTOGRAPH LIMITED The Century Tower Bldg. Suite402, 4th Floor, Ricardo J. Alfaro Ave. Panama City… | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「CRYPTOGRAPH LIMITED」である。 | 令和5年6月 |
| Big Boss Holdings Company Limited Vistra Corporate Services Centre, Suite 23, 1st Floor, Eden Plaza, Eden Island,… | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「BigBoss」であり、平成29年2月10日付で警告を行った「Big Boss Financial Limited」が提供していたサー… | 令和5年6月 |
| Luda Markets Ltd 37 WARREN STREET LONDON UNITED KINGDOM | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「Luda Markets Ltd」である。 | 令和5年7月 |
| ThreeTrader Global Limited 1276, Govant Building, Kumul Highway, Port Vila, Republic of Vanuatu | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「ThreeTrader」である。 | 令和5年8月 |
| HLMI Markets International Limited Po Box 590, Suite 9, Henville Building, Charlestown, Nevis | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「HighLow」であり、令和元年10月25日付で警告を行った「HLMI Ltd」が提供していたサービス名称の一部と… | 令和5年9月 |
| Rupex Limited Suite 305, Griffith Corporate Centre, P. O. Box 1510, Beachmont Kingstown, St. … | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「AmazingTick」である。 | 令和5年10月 |
| sixamo Group Limited 9-2, Main office tower, FPL Jalan Merdeka, 87000 Labuan Federal Territory, Mala… | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「sixamo FX」である。 | 令和5年10月 |
| Properfly Limited UNITED STATES DENVER 4610 SOUTH ULSTER STREET 150 SUITE | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「Properfly Limited」である。 | 令和5年11月 |
| NORTANA SERVICES LIMITED Pythagora 1, office 205, Egkomi, 2408, Nicosia, Cyprus | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービス名称は「bubinga」である。 | 令和5年11月 |
| Tomorrow Technologies Ltd Ground floor, The Sotheby Building, Rodney Village, Rodney Bay, Gros-Islet, Sai… | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「BigMarkets」である。 | 令和6年1月 |
| Rayz Liquidity Corp 20 W 34th St., New York, NY 10001, United States（Empire State Building） 502 G… | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「Rayz Liquidity Corp」である。 | 令和6年1月 |
| AxiTrader Limited Suite 305, Griffith Corporate Centre, PO Box 1510 Beachmont Kingstown St Vincen… | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「Axi」である。 | 令和6年1月 |
| Apex mkt Ltd Ground floor, The Sotheby Building, Rodney Village, Rodney Bay, Gros-Islet, Sai… | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名 称は「Ventorus」である。 | 令和6年2月 |
| Esmond International Markets Ltd Level 16 175 Pitt St, Sydney 2000, NSW. | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名 称は「Esmond International Markets Ltd」である。 | 令和6年2月 |
| Xtrade International Ltd No. 5 Cork Street, Belize City, Belize | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名 称は「Xtrade」である。 | 令和6年3月 |
| EF Worldwide Ltd Trinity Chambers, Road Town, Tortola, PO Box 4301, British Virgin Islands | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名 称は「easyMarkets」である。 | 令和6年3月 |
| 4Square SY Ltd CT House, Office 4B, Providence, Mahe, Seychelles | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名 称は「Capitalix」である。 | 令和6年3月 |
| TTCM Traders Capital Limited 5th Floor, Andrew's Place, 51 Church Street, Hamilton HM 12, Bermuda | インターネットを通じて、店頭デリバ ティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名 称は「TradersTrust」である。 | 令和6年4月 |
| LIRUNEX LIMITED Trust Company Complex, Ajeltake Road, Ajeltake Island, Majuro, Republic of the … | インターネットを通じて、店頭デリバ ティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名 称は「LIRUNEX」である。 | 令和6年4月 |
| Cloudview OU Harju maakond, Tallinn, Mustamäe linnaosa, Mäealuse tn 3, 12618, Estonia | インターネットを通じて、店頭デリバ ティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名 称は「FX Tampa」である。 | 令和6年4月 |
| Merry Capital Level 24, Three International Towers, 300 Barangaroo Avenue, Sydney 2000 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名 称は「Merry Capital」である。 | 令和6年5月 |
| Go Markets Pty Ltd（MU） Level 7, Office 12, ICONEBENE Lot B441, Rue de L’Institut, Ebene Mauritius | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「GO Markets」である。 | 令和6年5月 |
| Vantage Prime Trading Limited 10 Manoel Street , Castries , St.Lucia | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービス名称は「Vantage Trading」であり、令和5年3月29日付で警告を行った「Vantage Global Limited」のサービス名称と… | 令和6年6月 |
| Liberty LTD. 1st Floor iCOUNT Building, kumul Highway, Port Vila, Vanuatu Level 9, The Hong … | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「LibertyFX」である。 | 令和6年6月 |
| ExpertPro Ltd Ground Floor, The Sotheby Building, Rodney Village, Rodney Bay, Gros-Islet, Sai… | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「BullMarkets」である。 | 令和6年6月 |
| Thara Heights Owner's Corporation Quastisky Building, PO Box 4389, Road Town, Tortola, British Virgin Island.F20 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「AximTrade」である。 | 令和6年7月 |
| DataWave Tech Ltd P.B 1257 Bonovo Road, Fomboni, Comoros, KM Ground Floor, The Sotheby Building, … | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「Maunto」である。 | 令和6年7月 |
| YZZ CAPITAL One World Trade Center 285 Fulton St 77th Floor, New York, NY 10007 United Stat… | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「YZZ CAPITAL」である。 | 令和6年8月 |
| March Global Ltd 1312 17th Street Suite 890, Colorado, USA | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「March Global Ltd」である。 | 令和6年8月 |
| LONG ASIA GROUP NZ LIMITED 70 Prospect Terrace, Mount Eden, Auckland, 1024 3 Storey Shophouses on L19545, … | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「Long Asia、ロングアジア」である。 | 令和6年8月 |
| HSJ Partners Pte. Ltd. 10 Collyer Quay, #14-06 Ocean Financial Centre, Singapore 049315 | ウェブサイト上に金融商品取引業を行う旨を表示したもの 当該業者は、当該業者のウェブサイト上で、「登録番号: 関東財務局長(金商)第165号」、「加入協会：日本証券業協会、一般社団法人 日本投資顧問業協会」と表… | 令和6年9月 |
| XS Ltd F20, 1st Floor, Eden Plaza, Eden Island, Seychelles | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「XS、XS.com」である。 なお、当該業者との関係性は不明であるが、令和2年8月21日付で警告した「Tradexf… | 令和6年9月 |
| XM WebTrader Suite 404, The Matalon, Coney Drive, Belize City, Belize | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービス名称は「XM WebTrader」であり、令和2年8月21日付で警告した「Tradexfin Limited」が提供していたサービスの名称… | 令和6年9月 |
| FINDEXA ADVISORY(PTY)LTD 34 Shortens Country Estate Lee Barns Boulevard Ballito, 4301, South Africa 34 S… | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「STONE WALL CAPITAL」である。 | 令和6年9月 |
| YoutexLimited、 FOTrading Limited Ajeltake Road, Ajeltake Island, MH 96960 Majuro, Marshall Islands | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「FOTrading、FOFX」である。 | 令和6年10月 |
| Little Black Diamond Ltd Attic Suites, Room 1, 3rd Floor, Oliver Maradan Building, Victoria, Mahe, Seych… | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「Axon Markets」である。 | 令和6年10月 |
| Amazingtick Limited Trust Company Complex, Ajeltake Road, Ajeltake Island, Majuro, Marshall Islands… | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「Amazingtick」であり、令和5年10月25日付で警告した「Rupex Limited」が提供していたサービスの名称と… | 令和6年10月 |
| Gradian LTD Trust Company Complex, Ajeltake Island, Majuro, Marshall Island MH96960 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「Tradeopol、トレドポール、Traling」である。 なお、当該業者との関係性は不明であるが、警告している… | 令和6年11月 |
| Finateqs Corp Second Floor No 24, Albert Hoy Avenue, Belize City, Belize GOTSE DELCHEV / EMIL… | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「SuperForex」である。 | 令和6年11月 |
| Swift Trader Ltd ①106/3 Spring St, Sydney, NSW, 2000 Australia ②Bonovo Road, Fomboni, Island of … | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「Swift Trader、スイフトトレーダー」である。 なお、当該業者との関係性は不明であるが、警告している… | 令和6年12月 |
| PU Prime Limited ①Suite 201 Level2,The Catalyst Building,40 Silicon Avenue,Cybercity Ebene,Mauri… | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「PU Prime」である。 なお、当該業者との関係性は不明であるが、令和6年12月26日付で警告した「FinPros … | 令和6年12月 |
| Prosper Suite 404,The Matalon,Coney Drive,Belize City, Belize | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「PROSPER」である。 なお、当該業者との関係性は不明であるが、令和6年9月25日付で警告した「XM WebTrad… | 令和6年12月 |
| FinPros Financial Ltd CT House, Office 9A, Providence, Mahé, Seychelles | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「FinPros.com、FinPros」である。 なお、当該業者との関係性は不明であるが、令和6年12月26日付で警告し… | 令和6年12月 |
| Bosa Finance and Technology Ltd Ground Floor, The Sotheby Building, Rodney Village, Rodney Bay, Gros-Islet, Sai… | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「Kroxio」である。 なお、当該業者との関係性は不明であるが、警告している以下の業者については所在地… | 令和6年12月 |
| Trinota Markets (Global) Limited ①F20, 1st floor, Eden Plaza, Eden Island, Seychelles ②JUC Building, Office No.F… | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「M4Markets」である。 なお、当該業者との関係性は不明であるが、警告している以下の業者については①の… | 令和7年1月 |
| Stock Fx 286 Euston Rd.,London | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「Stock Fx」である。 なお、当該業者との関係性は不明であるが、令和7年1月29日付で警告した「LOE」と所… | 令和7年1月 |
| StarLight Wave Ltd Ground Floor, The Sotheby Building, Rodney Village, Rodney Bay, Gros-Islet, Sai… | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「Emarlado」である。 なお、当該業者との関係性は不明であるが、警告している以下の業者については所在… | 令和7年1月 |
| LOE 286 Euston Rd.,London | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「LOE」である。 なお、当該業者との関係性は不明であるが、令和7年1月29日付で警告した「Stock Fx」と所… | 令和7年1月 |
| JDR Securities Limited ①Suite 305, Griffith Corporate Centre, Beachmont Business Centre 256, Kingstown… | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「JDR Securities」である。 なお、当該業者との関係性は不明であるが、警告している以下の業者について… | 令和7年1月 |
| Blue Dragon LLC Suite 305, Griffith Corporate Centre, Beachmont, Kingstown,Saint Vincent and th… | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「Blue Dragon」である。 なお、当該業者との関係性は不明であるが、警告している以下の業者については所… | 令和7年1月 |
| STARTRADER LLC Euro House, Richmond Hill Road, Kingstown, St. Vincent and The Grenadines | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「STARTRADER」である。 | 令和7年3月 |
| OnEquity Ltd ①CT House, Office 6C, Providence, Mahe, Seychelles ②CT House, Office 9A, Provid… | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「OnEquity」である。 なお、当該業者との関係性は不明であるが、令和6年12月26日付で警告した「FinPros … | 令和7年3月 |
| Nakito SA Bonovo Road, Fomboni, Comoros, KM | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「FirstECN」である。 なお、当該業者との関係性は不明であるが、警告している以下の業者については所在… | 令和7年3月 |
| Fxonet Ltd P.B. 1257 Bonovo Road, Fomboni, Comoros, KM | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「Fxonet」である。 なお、当該業者との関係性は不明であるが、警告している以下の業者については所在地… | 令和7年3月 |
| ZT Markets Limited Trust Company Complex, Ajeltake Road, Ajeltake Island, Majuro MH96960, Marshall… | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「zentrader、ゼン・トレーダー」である。 なお、当該業者との関係性は不明であるが、警告している以下の… | 令和7年4月 |
| Vantage Prime Trading Limited 10 Manoel Street , Castries , St.Lucia | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の媒介を行っていたもの 当該業者が運営するサイトの名称は「Vantage Media」である。 なお、当該業者に対しては、インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧… | 令和7年4月 |
| bitcastle LLC ①Euro House, Richmond Hill Road, Kingstown, St. Vincent and the Grenadines ②Fir… | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「bitcastleFX」である。 なお、当該業者との関係性は不明であるが、警告している以下の業と所在地①又は②… | 令和7年4月 |
| OQTIMA INT. LTD ①IMAD COMPLEX, Office 7, UNIT 204, 1st floor, Ile Du Port, Seychelles ②IMAD Com… | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「OQtima、オクティマ」である。 | 令和7年5月 |
| Oneprime Ltd ①3 Emerald Park, Trianon, Quatre Bornes, Republic of Mauritius ②King George VI … | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「Tredero、トレデロ」である。 | 令和7年5月 |
| Midori FX（Pty）Ltd ①697 Jacques Street, Moreleta Park, Pretoria, Gauteng, 0181, South Africa ②【Mi… | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「MIDORI FX」である。 なお、当該業者との関係性は不明であるが、警告している以下の業者と所在地②が同… | 令和7年5月 |
| EC Markets Limited ①Suite 4B, Global Village, Jivan’s Complex, Mont Fleuri, Mahe, Seychelles ②Sili… | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「EC Markets、EC マーケット」である。 | 令和7年5月 |
| DAM Group Ltd P.B. 1257 Bonovo Road, Fomboni, Comoros,KM | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「DAM FOREX」である。 なお、当該業者との関係性は不明であるが、警告している以下の業者と所在地が同様… | 令和7年5月 |
| Capital Point Trading Ltd(Raw Trading Ltd) The Cyberati Lounge, Ground Floor, The Catalyst, Silicon Avenue, 40 Cybercity, … | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「IC Trading、ICトレーディング」である。 | 令和7年5月 |
| Zenith Markets PLC Bonovo Road, Fomboni, Comoros,KM | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「TradGrip」である。 なお、当該業者との関係性は不明であるが、警告している以下の業者と所在地が同様… | 令和7年6月 |
| Proxtrend Ltd P.B. 1257 Bonovo Road, Fomboni, Comoros, KM | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「Proxtrend、プロクストレンド」である。 なお、当該業者との関係性は不明であるが、警告している以下の… | 令和7年6月 |
| OXShare Limited 1st Floor, The Sotheby Building, Rodney Bay, Gros-Islet, Saint Lucia | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「OXShare、OXシェア」である。 なお、当該業者との関係性は不明であるが、警告している以下の業者と所在… | 令和7年6月 |
| LBK Blockchain Co., Limited Meadow House, P.O. Box 116, Road Town, Tortola, British Virgin Islands | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「LBank、LBank Exchange」である。 | 令和7年6月 |
| Exclusive Capital 1430 Stout St, Denver, Colorado, United States | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「Exclusive Capital」である。 | 令和7年7月 |
| TopFX Global Ltd. CT House, Office 9A, Providence, Mahé, Seychelles | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「TopFX」である。 なお、当該業者との関係性は不明であるが、警告している以下の業者と所在地が同様もし… | 令和7年7月 |
| Errante Securities (Seychelles) Ltd Suite 18, Third Floor, Vairam Building, Providence, Mahe, Seychelles | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「Errante、エランテ」である。 | 令和7年8月 |
| Trade Tide Ltd Bonovo Road, Fomboni, Comoros, KM | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「Savexa」である。 なお、当該業者との関係性は不明であるが、警告している以下の業者と所在地が同様も… | 令和7年8月 |
| Decode Global Limited ①2nd Floor, Corner of Picardie Street and Rue Edmond Coladeau, Nambatu, Port Vi… | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「DecodeFX」である。 なお、当該業者との関係性は不明であるが、警告している以下の業者と②の所在地が同… | 令和7年9月 |
| TigerFX Limited Ajeltake Road, Ajeltake Island, MH 96960 Majuro, Marshall Islands | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「TigerFX」である。 なお、当該業者との関係性は不明であるが、警告している以下の業者と所在地が同様も… | 令和7年9月 |
| UTrada Limited、UTrada Global Limited 【UTrada Limited】 Unit Level 11A Main Office Tower Labuan Financial Park Labua… | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「UTrada」である。 | 令和7年9月 |
| FXPLUS LLC Georgia, Tbilisi, Krtsanisi district, Nino and Ilia Nakashidze St., N 1, (Avlev… | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の媒介を行っていたもの 当該業者が運営するサイトの名称は「FXplus」である。 | 令和7年10月 |
| Neex (Pty) Ltd 146 Sandton Drive, Parkmore, Sandton, 2196, South Africa. | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「Neex」である。 | 令和7年10月 |
| WM Markets Ltd Bonovo Road, Fomboni, Island of Moheli, Comoros Union | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「WM Markets」である。 なお、当該業者との関係性は不明であるが、警告している以下の業者と所在地が同… | 令和7年11月 |
| GT Global Ltd Suite 18, Third Floor, Vairam Building, Providence, Mahe, Seychelles | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「FXGT.com」であり、令和2年6月29日付で警告した「360 Degrees Markets Ltd.」が提供していたサービスの… | 令和7年11月 |
| Bullfxo Ltd P.B. 1257 Bonovo Road, Fomboni, Comoros, KM | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は｢Bullfxo」である。 なお、当該業者との関係性は不明であるが、警告している以下の業者と所在地が同様も… | 令和7年12月 |
| Smarttool Trading SC Limited F20, 1st Floor, Eden Plaza, Eden Island, Republic of Seychelles | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「Axia、アクシア、Axia Trade、アクシアトレード」である。 なお、当該業者との関係性は不明であるが、… | 令和8年1月 |
| Profit Pulse Ltd Bonovo Road, Fomboni, Comoros, KM | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「Skadeva」である。 なお、当該業者との関係性は不明であるが、警告している以下の業者と所在地が同様も… | 令和8年1月 |
| Bluevine LTD Ground Floor, The Sotheby Building, Rodney Village, Rodney Bay, Gros-Islet, Sai… | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「Berrypax」である。 なお、当該業者との関係性は不明であるが、警告している以下の業者については所在… | 令和8年1月 |
| Block Bridge 35A Bd Joseph II, 1840 Ville-Haute Luxembourg | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「Block Bridge」である。 | 令和8年1月 |
| BCR Co Pty Ltd Trident Chambers, Wickham’s Cay1 Road Town, Tortola, British Virgin Islands | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「BCR」である。 | 令和8年1月 |
| Alphabrex OÜ ①Tallinn, Parda 5-102, 10151, Estonia ②Trust Company Complex, Ajeltake Road, Aj… | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「theoption」であり、平成29年6月に警告した「TCG holdings Ltd.」が提供していたサービスの名称と同一… | 令和8年3月 |
| GTC Global Trade Capital Co. Limited 1/Floor, B&P House, Kumul Highway, Port Vila, Vanuatu | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「GTCFX」である。 | 令和8年3月 |
| Neon Fx Hamchako, Mutsamudu, The Autonomous Island of Anjouan, Union of Comoros | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「Bull360」である。 | 令和8年3月 |
| RL360 Insurance Company Limited International House, Cooil Road, Douglas, Isle of Man, IM2 2SP, British Isles | 組成するファンドに出資を受けた金銭の運用を行っていたもの 当該業者が組成するRSP（Regular Savings Plan）等の集団投資スキーム（ファンド）に対し、一般投資家からの出資を受け入れ、有価証券に対する投資とし… | 令和8年5月 |
| IS6 Technologies Ltd ①Suite 305, Griffith Corporate Centre, Kingstown, Saint Vincent and the Grenadi… | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「IS6FX」であり、令和3年12月に警告した「TEC Solution.Ltd.」が提供していたサービスの名称と同一であ… | 令和8年7月 |
| MYFX Markets Pty Ltd、MYFX Group（Union of Comoros）、MYFX GROUP LIMITED MYFX Group（Union of Comoros） ①Hamchako, Mutsamudu, Autonomous Island of Anjou… | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「MYFX Markets」であり、令和2年1月に警告した「AXIS INC.」が提供していたサービスの名称と同一である… | 令和8年7月 |
| Vantage Trading Ltd. Suite 201, 2nd Floor, The Catalyst, 40 Silicon Avenue, Ebene Cybercity, Mauriti… | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「Vantage Trading、ヴァンテージ」であり、令和5年3月29日付で警告を行った「Vantage Global Limited」… | 令和8年8月 |
| Spec Capitals Ltd Suite201,The Catalyst,40 Silicon Avenue,Ebène,Republic of Mauritius | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービス名称は「Spec Trading」である。 | 令和8年9月 |
| D Prime Vanuatu Limited Govant Building, Po Box 1276, Port Vila, Vanuatu | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「D Prime」であり、令和6年7月24日付で警告を行った「Doo Prime」のサービス名称と類似している。 | 令和8年9月 |
財務局が警告した無登録の貸金業者（ヤミ金融）（30件）
| 業者名 | 内容・備考 | 掲載 |
|---|---|---|
| 株式会社スコープ | ファクス ホームページ 貸金業者の登録番号に「登金」が記載されることはありません。 電話：050-6875-06×× | 令和5年9月29日 |
| 株式会社テイスト | ファクス ホームページ 貸金業者の登録番号に「登金」が記載されることはありません。 電話：050-6875-62×× | 令和5年9月29日 |
| 株式会社サーチ | ファクス ホームページ 貸金業者の登録番号に「登金」が記載されることはありません。 電話：050-6868-94×× | 令和5年9月29日 |
| 株式会社サイクル | ファクス ホームページ 貸金業者の登録番号に「登金」が記載されることはありません。 電話：050-6868-46×× | 令和5年11月30日 |
| 株式会社フォーク | ファクス ホームページ 貸金業者の登録番号に「登金」が記載されることはありません。 電話：050-6875-56×× | 令和5年11月30日 |
| 株式会社フロム | ファクス ホームページ 貸金業者の登録番号に「登金」が記載されることはありません。 電話：050-6875-42×× | 令和5年11月30日 |
| 株式会社マイル | ファクス ホームページ 貸金業者の登録番号に「登金」が記載されることはありません。 電話：050-6875-09×× | 令和5年11月30日 |
| 株式会社セッション | ファクス ホームページ 貸金業者の登録番号に「登金」が記載されることはありません。 電話：050-6868-94×× | 令和6年2月14日 |
| 株式会社アップライン | ファクス、ホームページ | 令和7年6月13日 |
| さくらトラスト株式会社 | ファクス | 令和7年8月29日 |
| 株式会社TOP | ファクス、ホームページ | 令和7年8月29日 |
| 株式会社サクセス | ファクス | 令和7年9月25日 |
| ワイズビジネスサポート株式会社 | ファクス | 令和7年9月25日 |
| 株式会社小嶋商会 | ファクス | 令和7年9月25日 |
| 株式会社バックアップ | ホームページ、その他 | 令和7年9月25日 |
| 株式会社S.F.C | 電話、ホームページ | 令和7年9月25日 |
| 株式会社TAX | ファクス、ホームページ | 令和7年10月30日 |
| 株式会社クリフ | ホームページ、その他 | 令和7年10月30日 |
| 株式会社Mシステム | ファクス、ホームページ | 令和7年11月28日 |
| 株式会社ステイク | ファクス | 令和7年12月25日 |
| 株式会社CODE | ファクス | 令和7年12月25日 |
| 株式会社アドバンス | ファクス | 令和8年1月30日 |
| インフィット株式会社 | ファクス | 令和8年4月30日 |
| 株式会社ナイン | ホームページ、その他 | 令和8年4月30日 |
| 株式会社ホームズ | 電話、ファクス | 令和8年5月29日 |
| 株式会社DATA | ファクス、ホームページ | 令和8年6月26日 |
| 株式会社ミニッツ | ファクス、ホームページ | 令和8年9月18日 |
| 株式会社サクッと融資 | ホームページ | 令和8年10月30日 |
| 株式会社DESK | ファクス、ホームページ | 令和8年10月30日 |
| 株式会社マイ（ポケマネ） | ホームページ | 令和8年10月30日 |